污水处理PPP项目运作要义

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1、浙江省财政厅PPP模式污水处理PPP项目运作要义中国投资咨询有限责任公司2015年3月目录1.污水PPP的基本模式2.污水PPP项目的实施流程3.污水PPP项目的风险管理4.污水PPP项目架构及重大边界条件5.污水PPP项目实践案例—2—污水类PPP项目运作模式DBFO/BTO等TOT指不具备经营性收费机BOT政府部门将拥有的经营制的污水收集管网，通性市政项目设施移交给在政府授予的特许权下，过将设计-投资建设和投资者运营，通常投资投资者为经营性市政项者需要支付一笔转让款，“成本加成”的委托运目进行融资并

2、负责建设、以获得一定期限内运营营模式结合的PPP模式拥有和经营这些设施，管理该设施的收费权，在一定期限内，有权向。投资者通过收费收回投用户或特定部门收取费资、获得回报；期满后用；待期限届满，投资再将设施无偿移交给政者将该设施及其所有权府方移交（通常无偿）给政府方BOT/TOT是我国污水处理行业运用最广泛、最有效的PPP模式—3—污水类PPP项目商业模式厂网分离：污水处理PPP项目的基本商业模式地方政府通常将污水处理厂以BOT/TOT方式民营化，而政府自行建设、运营污水收集管网“厂网分离”的商业模式源

3、自污水收费水平尚不足以像供水行业那样补偿整个污水厂网系统的全成本污水处理项目公司则按其处理水量从地方政府收取污水处理费，与政府实际上向终端水用户收费并无直接关系，本质上更接近于政府购买服务—4—项目采购方式单一来源公开招标邀请招标竞争性谈判竞争性磋商采购按政府采购法律法规及有关规定执行专门流程，其中评审第一（其中水务类项目阶段参考竞争性谈判的多主要采取公开招标轮响应，第二阶段参考公方式）开招标的综合评审—5—目录1.污水PPP的基本模式2.污水PPP项目的实施流程3.污水PPP项目的风险管理4.污水P

4、PP项目架构及重大边界条件5.污水PPP项目实践案例—6—PPP模式实施流程项目财政部门或项目发起项目筛选物有所值评价财政可承受力评估识别PPP中心主导项目管理架构组建实施方案编制实施方案批准准备项目实施机构主导项目资格预审采购文件编制响应文件评审谈判与合同签署采购项目项目公司设立融资管理绩效监测与支付中期评估执行项目实施机构及财政部门或PPP项中心共同参与目移交准备性能测试资产交割绩效评价移交—7—污水处理PPP项目公开招标流程招标准备阶段招标实施阶段•项目推介•咨询机构开展尽职调查•招标公告和资格审

5、查•设定项目重要边界条件•发售招标文件•编制项目实施方案•投资者准备投标文件•编制项目招标文件•开标与评标•项目谈判与签约—8—对投标人的基本要求《市政公用事业特许经营管理办法》要求：依法注册的企业法人；有相应的注册资本金和设施、设备；有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力；有相应的从业经历和良好的业绩；有相应数量的技术、财务、经营等关键岗位人员；有切实可行的经营方案；地方性法规、规章规定的其他条件。—9—项目评标要点技术方案：建设、运营和组织人事管理财务方案基本财务状况、财务测算

6、、融资方案、保险方案法务方案对项目协议的响应度、对招标方合理利益的影响商务报价设定基准满分价，根据与基准价的偏离程度设立阶梯式计分公式。—10—目录1.污水PPP的基本模式2.污水PPP项目的实施流程3.污水PPP项目的风险管理4.污水PPP项目架构及重大边界条件5.污水PPP项目实践案例—11—风险管理-项目边界条件权利义务边界履约保障边界•招标公告、投标须知•建设期监管（资金、工期、质量、•强制保险方案（建设和运营）安全）•履约保函体系（投标保函、建设•项目资产权属PPP项目履约保函、运营维护保

7、函和移交•社会资本承担的公共责任边界条件维修保函）•政府支付方式调整衔接边界交易条件边界•应急处置•PPP项目合同期限•临时接管和提前终止•项目回报机制•合同变更、合同展期•收费定价调整机制•新增改造或扩建需求应对•服务标准•重置大修和移交—12—风险管理-项目边界条件•建设期监管（资金、工期、质量、安全）；设计风险、建设风险•强制保险方案；•履约保函体系：建设履约保函。•政府支付方式和项目回报机制；•收费定价调整机制；财务风险、运营风险•社会资本承担的公共责任、产出说明；•保险与保函、临时接管、重置大

8、修和移交。•采购方式的选择和招标程序和条件设定；法律风险、政策风险、招•法律政策变更的解决机制（提标改扩建、合同变更等）；标风险、最低需求风险•招标公告、资格审查、投标须知•科学规划与配套建设、政府支付方式和项目回报机制。政治风险、宏观经济风险•强制保险方案、投资竞争保函。和不可抗力风险•应急处置；•临时接管和提前终止。—13—目录1.污水PPP的基本模式2.污水PPP项目的实施流程3.污水PPP项目的风险管理4.污水PPP项目架构及重大边