《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》

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1、中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）第一章总则第一条为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》，制定本规则。第二条转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。第三条参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和

2、诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。第二章转融通借入人第四条符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（一）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；1（二）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（三）技术系统准备就绪；（四）参与转融通业务应当具备的其他条件。第五条为便于本公司提供转融通服务，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供如下材料：（一）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明；（二）参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度；（三）相关业务技术系统建设情况说明；（四）公司

3、财务状况的报告及相关材料；（五）公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；（六）本公司要求的其他材料。第六条本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。第七条本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务状况、诚信记录、风险控制能力等进行征信调查，建立征信档案，以书面和电子方式记载、保存征信调查情况及相关材料。2第八条本公司设立授信管理决策机构，制定科学、公正的信用评估标准和程序，对证券公司征信调查情况进行分析评估，并结合市场状况、风险控制等因素，

4、确定授信额度、保证金比例档次。第九条本公司对证券公司的信用状况和风险状况进行持续跟踪评估，并根据评估结果，定期或者不定期对其授信额度、保证金比例档次进行调整。证券公司可以根据自身业务需要，向本公司申请调整授信额度。第十条证券公司有以下情形之一的，本公司可以暂停或者终止对其提供转融通服务：（一）违反本公司业务规则或者转融通业务合同，影响转融通业务正常运行；（二）被依法取消融资融券业务资格或者撤销、关闭、解散或者宣告进入破产程序；（三）本公司认定的其他情形。第三章转融通账户第十一条本公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结

5、算公司）开立转融通专用证券账户、转融通证券交收账户、转融通资金交收账户、转融通担保证券账户、转融通担保资金账户，在商业银行开立转融通专用资金账户，用于开展转融通业务。3第十二条证券公司与本公司签订转融通业务合同后，应当向本公司申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。证券公司申请开立前款所述账户，需向本公司提交以下材料：（一）转融通担保证券/资金明细账户开户申请表；（二）加盖公章的营业执照复印件；（三）加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（四）加盖公

6、章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书；（五）经办人有效身份证明文件及复印件；（六）预留业务印鉴卡一式两份；（七）本公司要求提供的其他材料。证券公司应当保证其开户申请材料的合法、真实、准确、完整。第十三条证券公司提交的开户申请材料齐备后，本公司为其开立转融通担保资金明细账户，在上海、深圳市场分别开立转融通担保证券明细账户，并提供开户证明。第十四条证券公司在参与转融通业务前，需将其融券专用证券账户、融资专用资金账户、信用交易资金交收账4户、自营证券账户、自营资金交收账户向本公司报备，并在上述账户发生变更时，及时向本公司申请办理变更手续

7、。证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的注册资料发生变更的，需及时向本公司申请办理注册资料变更手续。第十五条证券公司向本公司借入证券或者资金的，本公司通过结算公司从转融通专用证券账户将出借证券划付至证券公司融券专用证券账户，或者从转融通资金交收账户将出借资金划付至证券公司信用交易资金交收账户。证券公司向本公司提交保证金的，需通过结算公司从其自营证券账户将可充抵保证金证券划付至转融通担保证券账户，从其自营资金交收账户将保证金资金划付至转融通担保资金账户。第十六条本公司向证券公司提供其转融通担保证券明细账户和转融通担保资

8、金明细账户的余额、变动记录、账户资料等信息的查询服务。第十七条证券公司向本公司申请注销其转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户的，需事先了结其全部转融通债权、债务，并提取全部保证金。第四章转融通标的证券5第十八条