证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案

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1、证券从业资格考试证券交易证券投资分析带你走进交易大厅证券交易考试大纲（2009）本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式；交易程序、机制；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与

2、交收的基本规则。第一章证券交易概述掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。第一节概念和基本要素掌握证券交易的概念、特征

3、和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。第二节交易程序和机制掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。第三节会员和席位掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。第二章证券经纪业务熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的

4、确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。第二节经纪关系的建立掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。证券帐户卡股东卡股东代码卡第三、四节委托、竞价、成交掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券

5、公司与客户之间的清算与交收程序。第五节清算交收熟悉证券公司与客户之间的清算；交收程序。第六节内控和规范熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。第七节风险与防范熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。第三章经纪业务相关实务掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求掌握证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行

6、资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉证券公司中间介绍业务的含义；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。第四章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；第五章证券自

7、营业务掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本内容；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。第六章资产管理业务掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。第六章资产管理业务熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟

8、悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的主要内容；熟悉集合资产管理合同的主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及控制措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。第七章融资融券业务掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查