中国神华能源股份有限公司

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1、中国神华能源股份有限公司信息披露制度本规则于二〇〇五年三月二十七日由公司第一届董事会第三次会议审议通过，于二〇〇八年三月十五日经公司第一届董事会第十九次会议修订，并于二〇一〇年三月四日经公司第一届董事会第三十九次会议修订。目录第一章总则……………………………………………………………3第二章信息披露的形式和内容………………………………………4第三章信息披露的管理………………………………………………7第四章信息披露的程序……………………………………………10第五章内幕信息及其知情人的管理………………………………

2、12第六章其他事项……………………………………………………13第七章责任追究……………………………………………………14第八章附则…………………………………………………………152第一章总则第一条总则为规范中国神华能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）信息披露的行为，确保信息披露的统一、真实、准确、完整、及时和公平，保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》“）、《上市公司信息披露管理办法》（”《信息披露管理办法》“）

3、、《到境外上市公司章程必备条款》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《股价敏感性资料披露指引》及其他适用法律、法规、规范性文件以及《中国神华能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定《中国神华能源股份有限公司信息披露制度》（以下简称“本制度”）。第二条相关定义本制度所称信息是指可能对公司股票及其衍生产品的交易价格产生较大影响的重大事件的有关信息，及公司境内外上市地的证券交易所（以下简称“上市地交易所”）及证券监管机构（以下简称

4、“上市地证券监管机构”）要求披露的其他信息。信息披露是指将此类信息按照规定的时限、在规定的渠道上、以规定的方式向社会公众进行公布，并及时报送上市地证券监管部门及上市地交易所登记备案及/或审批的行为。第三条信息披露的基本原则1.统一：公司信息披露在董事会秘书的领导下由投资者关系部统一协调和操作；2.真实：公司信息披露所表达的事项须与事实相符；3.准确：公司披露信息的内容须准确反映客观实际，确保不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；4.完整：公司披露的信息须内容完整、格式完备；5.及时：公司的信息披露应在本规范

5、第一条所述之相关法律、法规及其他规范性文件规定的时间内完成；6.公平：公司的信息披露应同时向所有市场各方披露，保证投资者有公平的机会同时获得同质同量的信息，不向特定市场参与者披露信息。3第四条在信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第五条适用范围（一）公司董事和董事会；（二）公司监事和监事会；（三）公司信息披露委员会；（四）公司高级管理人员；（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；（六）公司控股股东、持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员；（七）公司

6、的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在的关联人）；（八）公司对外报送未公开信息的外部单位等其他内幕信息知情人；（九）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；（十）相关证券监管机构规定的其他人员。第二章信息披露的形式和内容第六条信息披露的形式公司公开披露信息的形式包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告(包括于香港发布的公告与股东通函等）。年度报告、中期报告、季度报告以及与上述报告相关的业绩公告、摘要为定期报告，其他报告为临时报告。定期报告和临时报告的编制和披露须符合上市地证券监管机构的相关

7、规定。定期报告及临时报告须经公司上市地交易所核准并在上市地证券监管机构指定的报刊及网站上发布。公司在其他网站及报刊上登载定期报告或有关的信息的时间不得早于上市地证券监管机构指定的网站及报刊上登载的时间；公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务；不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。公司应当保证不同上市地交易所的投资者在获取公司信息的时间和内容方面得到同等对待。即在两地证券市场各自的最近一个交易时间开始前，内容一致但编制符合当地证券市场投资者阅读习惯的信息应在两地市场得以同时

8、披露。如公司信息按照不同上市交易所的规定均应予以披露，则公司应按照相关规则和格式要求进行披露；如不属于两地交易所同时要求而仅是上海或香港交易所上市规则下要求披露的事项，则公司应当在另一交易所以该上市地交易所规定的披露格式（H股市场公告或海外监管公告）同时进行披露。4第七条定期报告的披露公司应在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并公开披露年度报告；在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内完成中期报告并披露，季度