《证券交易》关键数字与考点总结

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1、2010年证券考试《证券交易》关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所：A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001B股为0.

2、001债券质押回购0.005深交所：A股，债券，质押回购0.01基金为0.001B股0.01港元上交所申报时间：9：15~9：25,9：30~11：30,13：00~15：00(9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)深交所申报时间：9：15~11：30,13：00~15：00(9：20~9：25,14：57~15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25~9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券

3、时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B.基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%[债券回购无限制]连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)质押回购非上市

4、首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30~11：3013：00~15：30深交所为9：15~11：3013：00~15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资

5、产值50%以C.24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30~11：30,13：00~14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为10

6、00元面值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的B.ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%QFII合格境外机构投资者分红派息公告时间为股权

7、登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元单笔赎回份额不超过99999999份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1)

8、前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6)技术系统达标证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原