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1、经济评论2010年第3期ECONOMICREVIEWNo.32010贸易争端解决机制及其选择研究综述*强永昌权家敏摘要:本文对单边、双边、区域、多边争端解决机制及其选择的文献加以全面梳理,并且指出每种争端解决机制的不足之处,在对各种争端解决机制的理论分析和实证分析进行综述的基础上,得出政治、经济等因素会影响各种争端解决机制选择的结论。现有的研究对于中国贸易争端解决机制选择的系统性理论分析不足,实证研究欠缺,成为今后进一步研究的方向。关键词:贸易争端单边解决机制双边解决机制区域组织解决机制多边解决机制随着中国对外贸易摩擦的增加,贸易争端的解决显得越来越重
2、要,也引起越来越多的关注,其中多是对于世界贸易组织(WTO)争端解决机制的研究,田丰(2007)从多边贸易摩擦演进模式的角度对多边争端解决机制进行了综述。本文系统研究了多种争端解决机制,并进一步研究了争端解决机制的选择问题,为中国贸易争端解决提供理论基础。本文的结构安排如下,第一部分为争端解决的单边行动,第二部分为双边磋商,第三部分是区域协调,第四部分是多边谈判,第五部分为争端解决机制的选择,第六部分为结论。一、单边解决机制¹单边行动通常指的是强国对弱国所采取的单边贸易制裁措施,而在现实中主要是美国使用301条款进行的单边报复措施。超级301条款º和特
3、别301条款»又进一步强化了原来的301条款,是单边贸易措施不断加强的趋势(Bhagwat,i1990,1991)。Bhagwati(1990)提出了挑衅性的单边主义¼,其表现为美国单方面要求外国开放市场以及改变不合理的贸易规则(美国认为不合理)。由于关税与贸易总协定(GATT)对于争端解决缺乏执行制裁的能力,单边行动常成为解决贸易争端的手段,但是单边报复措施造成社会福利的损失,不会导致贸易自由化,可能会引起贸易战,并且在实际中,使用单边报复措施过于严厉和有偏见(SpierandWeinstein,1993)。Bayard和Elliott(1994)不
4、提倡美国在未来使用超级301条款,而应该使用挑衅性的多边主义½。在单边行动的法律分析中,Silverman(1996)指出,只要301条款严格遵守WTO备忘录第23条,就可以不作任何修改继续使用。因此作者建议,WTO上诉机构应该强化多边贸易体系,裁决任何使用单边措施的*强永昌,复旦大学经济学院,邮政编码:200433,电子信箱:ychqiang@fudan.edu.cn;权家敏,复旦大学经济学院,邮政编码:200433,电子信箱:mquanjia@163.com。本文系上海市哲学社会科学规划课题/贸易摩擦与争端的解决机制研究0(2006BJL003)成
5、果的一部分。¹这里单边解决机制也就是单边行动,通常指的是强国对弱国所采取的单边贸易制裁措施。作者感谢匿名审稿人提出的宝贵修改意见,当然文责自负。ºElliott和Richardson(1997)指出,超级301条款是针对美国伙伴中长期存在的不公正贸易行为。指美国贸易代表定期给出有不合理贸易措施的违规国家名单,并要求这些国家在一定期限内终止这些行为,否则美国单方面给予报复。»特别301条款是1988年对301条款的补充,针对那些不能对美国知识产权给予保护的国家。¼Elliott和Richardson(1997)提出,美国贸易伙伴对美国采取1974年贸易法
6、中301条款的单边行动为挑衅性单边行动。Bhagwati(2002)指出,侵略性的单边主义仅仅是强国的工具,而且只能针对弱国。曾卡(2004)认为挑衅性的单边主义贸易政策主要表现在301条款及其所带来的报复性威胁,更加频繁地在美国贸易政策中得到使用。½田丰(2006)认为,挑衅性多边主义是GATT/WTO的成员在多边贸易体系的框架内,频频使用争端解决条款和程序,迫使贸易伙伴按GATT/WTO协定和其多边贸易承诺,修改经济政策,采取贸易自由化措施的行为。135国家将违反备忘录第23条。孔庆江(2006)也指出,世界贸易组织的多边贸易制度的运行并没有终止单
7、边行动,现有的多边贸易制度为单边贸易措施的实用性留下了余地。因此作者主张,应该取消违反国际法单边贸易措施的国内立法,避免诉诸于单边贸易措施。本文主要对单边行动的经济学文献进行回顾。在单边行动的理论分析中,Kherallah和Beghin(1998)运用了博弈的方法,分析了在美国对其他国家采取301条款单边行动中,与其他国家的博弈过程。博弈分为两个阶段,第一阶段美国要求目标国作出让步,而目标国也要求美国让步(美国进口最小限度的壁垒),并且选择各自最优退出成本,以最大化期望收益。第二阶段,由于信息的不对称,每个谈判方不知道对方的退出成本(对于自己有完全的信
8、息,通过第一阶段知道自己的退出成本),结果达到完美贝叶斯纳什均衡,有四种可能:贸易战,每个国家
