金融商业方法专利策略研究

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1、华中科技大学博士学位论文金融商业方法专利策略研究姓名：张玉蓉申请学位级别：博士专业：技术经济及管理指导教师：余翔20081028华中科技大学博士学位论文中度很强；尽管非金融机构在金融领域进行专利布局，但金融机构在金融创新中仍占据优势。金融企业已经纷纷通过构建专利组合策略应对竞争。金融企业的专利获取动机包括防御性战略、进攻性战略以及交易战略。此外，一种新的金融专利战略模式“专利钓饵”战略在金融行业的运用越来越普遍。这种新的故意“被侵权”金融专利战略模式可能对技术创新产生阻碍作用，并且加剧了“专利丛林”现象

2、。与其它行业相比，金融企业可能遭受更多专利诉讼的影响。在金融专利诉讼中，金融企业通常不是原告，而是被告。该研究表明：在金融行业等与计算机软件有关的复杂性技术行业，企业申请专利的主要目的和动机是用于许可、交叉许可以及把专利作为提高谈判地位的筹码。商业方法专利价值和专利公开程度对于金融专利诉讼行为有显著的影响。价值越大的专利，诉讼的可能性越大。公开越多的专利，诉讼的可能性也越大。在专利价值的影响因素中，专利被引证量以及专利权利要求量对于专利诉讼行为的影响要高于专利家族的影响。而在专利公开的专利文献引证和非专

3、利文献引证两个影响因素中，引证的专利文献对于金融商业方法专利诉讼行为的影响要大于非专利文献。进一步研究发现，在专利质量不同时，专利公开对于诉讼行为的影响存在差异。当专利质量较低时，该专利引证的专利技术文献越多，专利被诉讼的可能性越大。关键词：商业方法专利；专利战略；专利组合；专利动机；专利诉讼；金融业II华中科技大学博士学位论文AbstractFinancialindustryisplayinggrowingvitalroleineconomydevelopment.Sincethefinancialp

4、roductsarealwaysrelatedtobusinessmethodwhichinvolvedmentalactivitiesandrules,patentsplayedalimitedrolefornearlytheentirehistoryoffinancialproductsandservices.Thedevelopmentofcomputerandnetworktechnologyeliminatetheobstaclesofpatentabilityforbusinessmetho

5、dgradually.Theappearanceofbusinessmethodpatentsprovidesagoodapproachfortheprotectionoffinancialproductsandstrengthensthecompetitiveadvantageoffinancialenterprises,whichincreasedthemarketandinnovationcompetitiongreatlyinfinancialindustry.Basedonthetheorie

6、sofsustainablecompetitiveadvantageofresource-basedviewofthefirm,patentstrategyandbusinessmethodpatent,theresearchfocusisnowdirectedtowardpatentstrategyinfinancialindustry,whichincludetheframeworkofpatentstrategyinfinancialindustry,thepatentportfoliostrat

7、egyforfinancialbusinessmethods,motivestopatentandpatentlitigationstrategy.Again,thestudycombinesthemethodsofnormativeresearch,comparativeresearchandempiricalresearch.Themainconclusionsareasfollows.Theanalysisframeworkforpatentstrategyinfinancialfirmscomp

8、risespatentmonitoring,patentacquisitionandpatentexploitation,whichwillbeaffectedbythelegalsystemofbusinessmethodpatentsandbusinessenvironmentinfinancialindustry.Regardingthelegalenvironmentofbusinessmethodpatents,thestanda