专利权产生的形式要件(

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1、第十五章专利权产生的形式要件（专利申请、审批制度）教学内容与重点：获得专利权必须经过一定程序，本章首先介绍专利申请的书面原则、先申请原则、单一性原则和优先权原则，然后从申请和审查两个方面介绍专利权的产生过程。第一节专利申请的原则专利申请的原则有书面原则、先申请原则、单一性原则、优先权原则等一、书面原则：（刘春田P279）是指申请人为获得专利权所需履行的各种法定手续都必须依法以书面形式办理。不得以口头形式，也不得以电报、电传、胶片等形式，更不得以实物代替书面形式，而且提交的文件必须使用国务院专利行政部门指定的格式，由申请人签名或盖章。书

2、面原则还适用于专利审查、代理和实施等事务。二、先申请原则（解决申请抵触的原则）世界上只有极少数国家如美国实行先发明制，关键是要提交发明日的证据（如研发日志）多数国家包括我国采用先申请原则，督促发明人尽快申请专利，将技术早日公之于众。《专利法》第9条规定：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。标准：1）时刻，如德、法；2）日，如我国。讨论：如果是同一时刻或同一天申请呢？三、单一性原则（分案申请原则或分案处理原则）狭义：是指一件专利申请的内容只能包含一项发明创造，不能将两项或两项以上的发明创造作为一件申请

3、提出。便于公告、节约时间、分类、查询。广义：不仅是指一项专利申请只能包含一项发明创造，而且同样的发明创造只能被授予一次专利权，同样的发明创造不能同时存在两项或两项以上的专利权。从这个意义上讲，先申请原则或先发明原则是以广义的单一性原则为基础的，它们是广义的单一性原则的两种具体实现方式。四、优先权原则由《巴黎公约》创立，为国际专利的申请提供了便利：申请人在巴黎公约成员国首次提出正式申请后的一定期限内，又在另一成员国就同一内容的发明创造提出专利申请的，可将其首次申请日作为其后续申请的申请日。我国《专利法》第29条第一款：申请人自发明或者实

4、用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。（国际优先权）第29条第二款:申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（国内优先权）国际优先权的条件：A.申请人向外国专利局第一次提出的发明、实用新型专利申请，在该申请提出之日起十二个月内，申请人向外国专利局第一次提出

5、的外观设计专利申请，在该申请提出之日起六个月内，向我国专利主管部门提出。（或向《巴黎公约》中另一国提出）B.对上述申请，请申请人又向中国主管部门提出相同主题的专利申请。C.已向外国专利局提出申请的专利局所属国，或该申请人的所属国，同中国存在有关国际优先权的协议，或共同参加了国际条约，或存在实际上的互惠。大陆和台湾属于两个法域，还没有协议。国内优先权的作用：①使权利人有机会进一步完善在先申请：可以对首次申请补充或增加新的要素以完善之。但不能改变在先申请的主题。②可以进行专利申请类型的转换，实用新型改为发明或发明改为实用新型。③节省费用：

6、依本国优先权规定，在后申请一经提出，在先申请即被视为撤回，申请人只须支付在后申请的各项费用，不再对作为优先权基础的在先申请支付各项费用。第二节专利申请文件一、申请发明或适用新型专利应当提交的文件（一）请求书是申请人向专利行政部门表示请求授予专利权的愿望的申请文件。只要填写了国家知识产权局印制的《发明专利请求书》或《实用新型专利请求书》表格，就认为表示了请求授予专利权的愿望。请求书中应当说明发明创造的名称、发明创造人、申请人、联系人、专利代理机构、专利代理人和联系地址等。（二）说明书及其摘要说明书是最重要的专利申请文件。包括：1.发明或

7、实用新型的名称;2.要求保护的技术方案所属的技术领域;3.对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术;4.发明或者实用新型的内容(技术方案及效果);5.具体实施方式.摘要是说明书内容的概述.它便于公众检索,初步了解专利内容.应当写明发明或实用新型的名称和所属技术领域,并清楚地反映所要解决的技术问题,解决该问题的方案的要点,主要用途等.（三）权利要求书《专利法》第26条第4款规定：权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。所以，权利要求书是重要的专利申请文件，因为它直接划定了专利保护的范围。他人是否侵权以权利要求书为

8、依据。由前序部分和特征部分组成。特征又包括必要技术特征和附加技术特征。权利要求书必须包含该发明或者实用新型的必要技术特征。例如指南针的必要技术特征就是能够自由转动的磁针。描述技术特征的术语越概括，获得保护的范围就越大，术