上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护

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1、上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护国浩律师集团事务所执行合伙人吕红兵律师上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护目录一、法律依据二、董秘的法律地位和法定职责三、董秘的几项重要工作（一）信息披露（二）公司融资（三）公司重组四、涉及董秘的法律责任规定五、董事责任保险制度2上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护一、法律依据公司法证券法证监会规定证交所规定公司章程3上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护一、法律依据公司法“亮点”：注重自治注重和谐注重操作4上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护二、董事会秘书的法律地位和法定职责《公司法》第124条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会

2、和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。《上市公司章程指引》第124条第3款：公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。《上市公司章程指引》第133条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。交易所要求：董秘原则上兼任上市公司副总经理。董秘职责：负责“三会”的具体工作；全面负责信息披露工作；参与公司决策；做好公司公共关系管理。5上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作（一）信息披露真实、准确、完整必要性、及时性、完整性、适可性、不可

3、替代性6上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作（二）公司融资独立经营能力、持续经营能力、独立盈利能力、持续盈利能力7上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作独立经营能力资产完整人员独立财务独立机构独立业务独立8上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作独立经营能力同业竞争关联交易：类型：母子关系、兄弟关系、任职关系分析：原因、内容、比例、价格、程序、披露、前景实际控股股东风险：负债（资不抵债、70%以上高负债率）、盈利（微利、亏损）9上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作持续

4、经营能力主营业务、高管人员、实际控制人的变化独立盈利能力优惠与补贴：合法性、合理性、重要性、持续性、有效性10上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作持续盈利能力公司经营方面：经营模式及盈利模式、产品品种及产品结构、关联交易依赖、重大客户依赖、净利益主要来自于投资收益自主知识产权募集资金投向：使用方向明确、原则用于主营前次募集资金使用情况行业发展前景公司所处地位法人治理结构规范运作情况11上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作（三）公司重组股权重组、权力重组、资产重组、融资安排12上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事

5、会秘书的几项重要工作股权重组股权以协议方式转让：国家股划拨；国家股持股权的划拨；国家股或法人股有偿转让；股权的委托管理；间接控股权转让。13上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作股权重组股权以二级市场举牌方式转让及要约收购：1998年7月1日，大港油田举牌收购上海爱使股份有限公司，这是中国国有特大型企业通过证券二级市场收购上市公司的第一例；2001年5月10日，北京裕兴等六家企业举牌上海方正延中科技股份有限公司，这是我国首例收购方以“共同行动”方式收购上市公司的案例。其他方式引发的股权重组：股份的“回购”；股份公司的“分立”；股份公司的“吸收合并”。1

6、4上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作权力重组以章程设置权力重组障碍的法律问题；大股东提议召开或自行召开临时股东大会的问题；目标公司董事会善良管理义务的规定。15上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作资产重组形式：资产买、卖、买和卖；资产置换；资产托管。问题：“收购日”的界定关联交易的处理债务的重组人员的重组融资安排16上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护四、涉及董事会秘书的法律责任规定虚假披露的法律责任民事责任、行政责任、刑事责任《刑法》第161条：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要

7、事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。红光实业案、大庆联谊案17上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护四、涉及董事会秘书的法律责任规定损害上市公司利益的法律责任《刑法》第169条：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利