中粮地产内部控制

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1、中粮地产（集团）股份有限公司2011年内部控制自我评价报告中粮地产（集团）股份有限公司2011年内部控制自我评价报告根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求，以及《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度，以保证公司的正常生产经营和公司资产的安全和完整，防范和控制公司风险，并随着公司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。2011年公司以董事会为主导对公司内部控制制度的建立健全和

2、有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价。一、公司内部控制综述1．公司内部控制的组织架构公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制流程，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行，并已明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会已下设了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，分别就公司相关业务的决策方面履行职责，同时设立了由董事会下属审计委员会领导的内部审计部门，定期对公司的内

3、部控制建立健全情况和执行情况进行检查和监督，评估其执行的效果和效率，及时提出相关的改进建议。监事会对董事会建立与实施内部控制的行为进行监督。具体组织结构如下图：中粮地产（集团）股份有限公司2011年内部控制自我评价报告股东大会董事会监事会战略委员会战略执行委员会提名委员会投资审查委员会审计委员会审计监察部薪酬与考核委员会总经理综合办公室战略管理部人力资源部财务部法律部证券事务部安全环保办研发设计部市场营销部工程采购部成本管理部物业管理部企业文化部北京中心城市上海中心城市深圳中心城市成都中心城市沈阳项目公司南京城市公司天津城市公司

4、长沙城市公司杭州项目公司工业地产管理公司公司公司公司公司1中粮地产（集团）股份有限公司2011年内部控制自我评价报告2．公司内部控制制度的建设情况公司从2009年3月起开始全面开展制度流程建设工作，为进一步加强集团内控建设，公司于2010年5月引入专业咨询公司对制度流程作进一步优化。截止2010年底，制度流程小组共制定19个模块218个制度流程文件，786个配套格式表单，其中包括住宅53个和商业59个关键成果模板。这些制度流程文件已经在2011年由公司编制成《制度流程汇编》下发公司下属各单位（部门）正式实施。2011年3月，根据相关监管要求公司开始对下属各单位（

5、部门）全面实施内控规范试点工作。在咨询公司的配合下，公司内控工作小组对各单位（部门）内控情况进行梳理、测试等工作。截止2011年底，内控工作小组已经完成全部试点单位（部门）的现场工作并对在现场工作中发现的各单位（部门）内控缺陷进行汇总分析。通过对各单位（部门）内控缺陷及其重要性进行评级，内控工作小组提出需要建立及完善9项制度。这些制度包括：《员工道德行为准则》、《风险管理实施办法》、《投资管理制度》、《筹资管理制度》、《租金定价管理办法》、《资产减值准备管理办法》、《IT管理制度》、《固定资产管理制度》及《在建项目开发成本归集指引》等9项。其中《IT管理制度》、《固定资产管

6、理规定》、《资产减值准备管理办法》及《在建项目开发成本归集指引》等4项制度已经完成并于2011年底下发执行，其余制度正在制定完善过程中。随着公司进一步完善内部控制制度、健全内控体系，公司的治理水平和规范运作水平得到了较大的提升，各项经营活动处于严谨的制度控制之下，已逐步建立起公司内部的相互制衡和约束的运行机制，业务活动趋于程序化、制度化。目前公司的内部控制制度涵盖了环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等方面，能基本满足公司内部控制的需要，公司内部控制运行环境良好。3．公司内部审计部门基本情况公司按监管要求设立了对董事会下设审计委员会

7、负责的内部审计部门——审计监察部。审计监察部下设财务审计部、工程审计部和运营销售审计部三个分部，配置了10名具备财务和管理等方面专业知识的内部审计专职人员。2011年，审计监察部共完成各项审计工作12项，其中募集资金审计4项、离任经济责任审计3项、招标监督及目标成本管理专项审计2项、后续审计3项。审计金额人民币24亿元，提出整改及所需关注事项19项。2中粮地产（集团）股份有限公司2011年内部控制自我评价报告根据中国证券监督管理委员会深圳监管局的要求，公司被确立为深圳辖区内需在2011年进行内控规范试点工作的上市公