天行九州有限合伙股权投资基金资金募集方案简介

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1、天行九州（有限合伙）股权投资基金资金募集方案简介一、基金简介基金名称：天行九州（有限合伙）股权投资基金。基金运作模式：基金以“有限合伙企业”为运作主体，合伙人分为普通合伙人和有限合伙人。其中普通合伙人组建基金管理团队作为基金管理人负责基金的使用和投资项目的管理；按法规要求有限合伙人不参与执行基金事务，投资者作为有限合伙人通过参与合伙人大会对基金事务管理团队的执业行为进行监督。有限合伙人：中国境内自然人、法人或法律认可的其他企业（不超过49人）。单个投资者最低认购10个基金单位，每恶个基金单位为100万元人民币，每一基金单位享有

2、相同的有限合伙人权益。普通合伙人：天行九州控股有限公司（以下简称“控股公司”），认购基金单位约为基金总额的20%。基金托管机构：××商业银行。法律机构：××律师事务所。审计机构：××会计师事务所。基金规模：10亿元。基金期限：5年（封闭期3年，到期后经合伙人大会同意可展期2年）。基金投资方向：对拥有核心技术或创新型经营模式的高成长拟上市企业进行股权投资，首期资金用于公司储备项目的股权投资。项目选择标准：企业成立时间二年以上；股权相对集中、财务管理相对规范；拥有相对成熟的管理团队，良好的盈利模式或核心技术，具有较大的成长空间，被

3、投资企业净利润近三年平均年增长达到20%以上。退出机制：海内外上市退出，产权交易所挂牌转让退出，协议转让退出，项目企业股权回购等方式。基金管理年费：合伙基金每年初从基金财产中按募集资金总额收取2%管理费。管理费用途：项目研究费用、尽职调查费用、审计费用、法律费用、推介费用、管理团队奖励费用以及日常办公费用等与基金管理相关的费用。1收益分配：（1）项目收益率为负，普通合伙人以其投资本金弥补有限合伙人之投资本金（即保本）；（2）项目收益率在10%以内，优先保证有限合伙人能够获得10%的收益率，剩余收益再分配给普通合伙人，若分配给有

4、限合伙人的收益率达不到10%，则普通合伙人不参与收益分配，全部收益由有限合伙人按照持有基金单位份额比例进行分配；（3）项目收益率超过10%，先行按10%收益率优先分配给有限合伙人，之后就剩余部分收益，有限合伙人可获得剩余部分收益的70%，普通合伙人可获得剩余部分收益的30%（详见收益分配直观图）。信息披露：基金管理团队以半年为单位定期编制基金事务管理报告提交投资者审阅，特别重大事项编制基金专项事务报告提交投资者。其中年度报告均需经托管银行复核，会计师事务所审计。二、交易结构图有限合伙基金交易结构图投资者控股公司收益返还收益返还

5、组建团队有限合伙人入资普通合伙人入资资金托管投资管理商业银行有限合伙基金管理团队股权投资收益返还储备项目三、基金亮点1、隐名功能基金以“天行九州（有限合伙）股权投资基金”名义作为投资人对外进行股权投资，被2投资企业股东名册中不体现实际投资人名称，同时基金管理团队将实行严格的保密制度，保证投资者投资行为的隐匿性。2、避税功能根据《合伙企业法》等有关法规，投资收益仅由合伙人（即投资者）作为纳税主体进行纳税申报，合伙企业本身不进行课税，避免了以往投资者和企业两个层面的双重纳税行为，保证了投资者的实际投资收益。3、风险隔离功能投资者作

6、为有限合伙人仅以其投资额为限对合伙企业债务承担有限责任（与作为公司型股东责任相同），而普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，从而有效地使投资者对本基金的投资行为与其自身其他投资行为之间其提供了风险隔离保护。4、保本功能普通合伙人承诺认购本基金份额为基金总额的20%，当基金财产清算出现投资损失时，普通合伙人将用其投资本金弥补投资者的投资本金，基金整体损失由普通合伙人承担。5、优先受偿功能若投资者收益率未达到10%，收益按分配原则优先分配给投资者，普通合伙人后分配甚至不分配，充分保证投资者收益的优先受偿。6、流动性功能投资者若

7、在合伙存续期间可整体转让或质押其所持有的基金份额，只需按合伙协议要求经普通合伙人同意并登记后便可，无须对被投资企业进行股东变更，方便快捷，从而使投资者持有的基金份额拥有了充分的流动性。7、资金托管功能基金与商业银行签订托管协议，基金所募集资金不打入普通合伙人账户，而打入基金专户，由商业银行进行托管，实行封闭式管理，监督资金使用，定期向有限合伙人组建的合伙人大会提交基金托管报告。8、第三方监控功能基金将委托第三方律师事务所和会计师事务所对所投资项目进行尽职调查和内部审计，实现对基金管理团队投资行为的风险控制，且上述相关中介机构的

8、聘请须由有限合伙人组建的合伙人大会表决通过。9、专业管理功能3基金管理团队成员均来自国内大型金融机构或知名企业，均有着多年的投资管理经验，体现出投融资、投行、法律和财务等不同职业背景资深人士的团队组合，本着恪尽职守，诚信谨慎的原则，通过专业化的分析进行投资项目优选。四、收益分