上银慧盈利货币市场基金

《上银慧盈利货币市场基金》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告2017年09月30日基金管理人：上银基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司报告送出日期：2017年10月26日第1页共13页上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

2、等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上银慧盈利货币交易代码002733基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年05月17日报告期末基金份额总额3,324,154,981.40份在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前投资目

3、标提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的稳定增值。本基金的投资将以保证资产的安全性和流动性为基本原则，力求在对国内外宏观经济走势、货币财政政策投资策略变动等因素充分评估的基础上，科学预计未来利率走势，择优筛选并优化配置投资范围内的各种金融工具，进行积极的投资组合管理。业绩比较基准七天通知存款利率（税后）本基金为货币市场基金，投资组合在每个交易日的平风险收益特征均剩余期限控制在120天以内，属于低风险、高流动性、预期收益稳健的基金产品。本基金的预期风险和预期第2页共13页上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告

4、收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。基金管理人上银基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2017年07月01日-2017年09月30日）1.本期已实现收益36,272,806.612.本期利润36,272,806.613.期末基金资产净值3,324,154,981.403.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值收益较基准净值收益较基准阶段率标准差收益率①-③②-④率①收益率

5、②标准差③④过去三个月1.1035%0.0055%0.3403%0.0000%0.7632%0.0055%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较第3页共13页上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告4.5%4%3.5%3%2.5%2%1.5%1%0.5%0%2016-05-172016-07-272016-10-072016-12-172017-02-272017-05-092017-07-202017-09-30上银慧盈利货币基准注：1、本基金合同生效日为2016年5月17日

6、；2、本基金建仓期为2016年5月17日(合同生效日）至2016年11月16日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限硕士研究生，2011年7月至2013年8月在中国银河证券股份有限公司投资银行总部负责IPO项目承做，2013年8月加入上银基金管理有限公司，担任交易本基金2016年05月员职务，2015年5月起担任楼昕宇基金经－6年17日上银慧财宝货币市场基金理基金经理，2016年3月起担任上银慧添利债券型

7、证券投资基金基金经理，2016年5月起担任上银慧盈利货币市场基金基金经理,2017年4月起担任上银第4页共13页上银慧盈利货币市场基金2017年第3季度报告慧增利货币市场基金基金经理。硕士研究生，历任中国外汇交易中心产品开发及风险管理、货币经纪人员，深圳发展银行资金交易中心债券自营交易员，平安本基金银行金融市场部理财债券2016年12月高永基金经－11年资产投资经理，平安银行27日理资产管理事业部资深投资经理，2016年8月加入上银基金管理有限公司任固收事业部副总监，2016年12月起担任上银慧盈利货币市场基金基金经理。注：1、任

8、职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人