银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表

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1、银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表（征求意见稿）目录第一部分年度报表..................................................1I信息科技风险调查问卷............................................1Q-R-1信息科技风险调查问卷.....................................1II基本情况报表..................................................

2、.8T-B-1信息科技治理基本情况表...................................8T-B-2信息科技风险管理情况表..................................10T-B-3信息科技内外部审计与评估基本情况表......................12T-B-4应急管理基本情况表......................................14T-B-5信息科技项目基本情况表.................................

3、.15T-B-6灾备基本情况表..........................................16T-B-7外包基本情况表..........................................18T-B-8各类中心基本情况表......................................19T-B-9数据中心及灾备中心机房基本情况表........................20T-B-10重要信息系统统计表........................

4、..............21T-B-11网络基本情况表..........................................23T-B-12电子银行业务品种统计表..................................24T-B-13电子银行业务量统计表....................................25第二部分季度报表.................................................27T-B-14重要信息系统运行基本

5、情况报表............................27T-B-15组织机构、人员重大变动表................................30第三部分报告......................................................31R-R-1信息化建设与信息科技风险管理年度报告....................31附录参考定义.....................................................321

6、填报须知一、本报表作为银监会信息科技风险监管体系的重要组成部分及信息科技风险识别、评估工作的基础和前提，旨在全面收集和监测银行业金融机构信息科技风险状况。二、本报表主要适用于在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外资法人银行等银行业金融机构。三、本报表是为针对信息科技风险而设的专门报表，银行业金融机构应当对所填报数据的真实性负责。四、本报表应由风险管理部门组织填报。五、本报表分为年度报表、季度

7、报表和报告。年度报表统计周期为12个月，即上一年10月1日至本年度9月30日，报送截止时间为每年10月15日；季度报表报送时间为季后10日内；报告报送时间为自然年后40日内。六、报表中未特别说明统计范围的，皆指全行范围。七、填报过程中，对于需要特别说明的项目或问题，请在备注栏中描述具体情况。八、报送截止后，对于存在疑问的报表，监管人员可要求机构提供详实材料予以核实或重报；如有必要，将发起现场检查，并以现场检查结果为准。九、本报表附有术语参考定义，填报过程中可供参考。2第一部分年度报表I信息科技风险调查问卷

8、Q-R-1信息科技风险调查问卷填报机构：填报人：责任人：填报日期：年月日编号项目填报说明内容单位备注1.信息科技风险管理对信息科技制度进行定期Q0001以信息科技制度修订发文为准□是□否N/A修订对信息科技规划定期评估若对信息科技规划定期评估并修Q0002□是□否N/A并修改改，请回答是制定了关键岗位轮岗计划以轮岗计划和记录（接替岗位后工Q0003□是□否N/A并依照执行作至少一周）为准规定在职人员定期参加信Q0004以相应人