发展经济学第五讲资本形成与经济发展

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1、第五讲资本形成与经济发展第一节、资本形成在经济发展中的重要性第二节、资本形成的基本理论第三节、资本形成的来源第四节、资本形成的方式第五节、金融深化与资本形成第一节、资本形成在经济发展中的重要性1、从类型上讲，资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式，西方发展经济学所讲的资本，主要是前两种形式，而本讲所涉及的则是物质资本。2、资本的重要来源是储蓄，即一国在一定时期内的国民收入减去消费后的余额。3、在西方经济学中，对资本积累作用的强调由来已久。4、两个研究的共同结论：要素生产率(或资源配置效率)对经济增长的贡献在发展中国家要小于发达国家，而资本投入对经济增长的贡献在发展中国家要大于发

2、达国家。因此，资本形成是发展中国家经济发展的主要源泉，是影响经济发展的最重要的因素。第二节、资本形成的基本理论一、纳克斯的“贫困恶性循环”理论著名的命题：“一国穷是因为它穷”1、从供给方面看，资本形成一个“低收入——低储蓄能力——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”的恶性循环；2、从需求方面看，资本形成一个“低收入——低购买力——投资引诱不足——低资本形成——低生产率——低产出——低收人”的恶性循环。二、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论认为发展中国家人口的过速增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”。必须进行大规模的资本投资，使投资和产出的增长超过人口增长，才能冲出“陷阱”，实现人均收

3、入的大幅度提高和经济增长。三、莱宾斯坦的“临界最小努力”理论这一理论认为，发展中国家贫困的根源，是因为人均收入过低，资本形成不足，从而形成了一个“低水平均衡陷阱”和“贫困的恶性’。要走出这种困境，就必须要有一个临界最小努力。所谓临界最小努力，就是通过大规模投资，使投资水平或投资率大到足以达到国民收入的增长超过人口增长的水平，在这一阶段，人均收入进一步提高将不会导致“降低收入力量”的作用超过“提高收入力量”的作用，从而产生一个“临界最小努力”，“以巨大的投资力量大力推动”经济走出“低水平均衡陷阱’’的泥潭，实现长期、稳定的增长。四、缪尔达尔的“循环累积因果关系”理论1、缪尔达尔是一个制度经

4、济学派的重要代表，他采用制度的、整体的、动态的方法研究经济发展理论。他尤其反对新古典主义的静态均衡分析方法，认为经济发展不是利益和谐的过程，而是利益冲突的过程；不是均衡，而是冲突和曲折的过程。首先产生“起始的变化”，然后产生“第二级强化运动”，最后出现“上升的结果”，这个结果反过来又影响起始的变化。依据这种方法，缪尔达尔认为，制度的演进是由于技术进步、社会、经济、政治、文化、传统等多种经济和非经济因素共同造成的，而不像新古典主义所说的那样是单一的或少数几个经济因素决定的。据此他指出：经济发展不应是单纯的产出增长，而应包括整个社会、经济、政治、文化、制度发展，其中主要有产出与收入、生产条件

5、、生活水平、对待工作与生活的态度、制度、政策六大因素。“对于每个拥有的人他将给予，从而他将富有；但对于一个没有的人，甚至他所拥有的也将被拿走。”(源于圣经)缪尔达尔认为“市场力量倾向于累积地加剧国际间的不平等，在一方为工业国而另一方为不发达国家的两类国家间自由贸易的十分正常的结果，就是后一类国家走向贫困和停滞的累积过程的开始。”缪尔达尔认为，产生低收入的原因有社会、经济、政治和制度等许多方面，其中一个重要原因是资本稀缺，资本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。为此，他主张通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，实现收入平等，增加穷人的消费，以提高投资引诱，同时增加储蓄以促进资本形成，

6、使生产率和产出水平大幅度提高，以提高发展中国家的人均收入。五、投资的互补性与规模报酬递增互补性是一种特殊的外部效应。有些行为，其收益的外溢会造成一种影响，使他人采取同样行为的成本降低，或收益提高。在存在互补性的场合，个人收益小于社会收益，外溢的那部分收益被采取同样行为的其他人所获得。如果某种行为具有互补性，那么率先行动的人是不合算的。因为，他人跟在先行者行动之后再采取同样的行为，比率先行动更加有利可图。其结果是，没有人愿意成为先行者，每个人都会等待别人先行动。即使这种行为对于整个社会来说是有利的，也是如此。由于互补性的存在，社会将被锁定在一种低水平均衡状态中。假若社会成员能够成功地合作，

7、同时采取行动，就能克服互补性。一旦这种行为得到广泛推行，全社会的成员就都能从中获利，而且继续采取同样行动的成本将越来越低，达到一种高水平均衡状态。但是合作是非常困难的，因为这种合作并不符合每个行动者的个人利益。打破这种合作，就可以享受别人先行动带来的利益。所以实际发生的情况往往是合作失败，社会仍旧停留在低水平均衡状态。除了互补性以外，许多投资活动还具有规模报酬递增的特点，即平均成本随产量增加而降低。不仅如此，规模报酬递增还限制了发展