填写廉政风险防控表的有关要求

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1、廉政效能室廉政风险防控管理工作培训准备阶段4—5月成立组织机构制定实施方案召开动员大会前期预防措施思想道德风险制度机制风险岗位职责风险业务流程风险外部环境风险信息监测定期自查垂直抽查警示提醒诫勉纠错责令整改检查考核阶段11月量化效果撰写总结评估反馈考核结果纳入年度考核撰写整改报告调整修正阶段12月贯彻执行阶段5—10月中期监控机制考核结果运用：奖优惩劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案后期处置办法梳理流程点查找风险点评估等级2011年廉政风险防控管理工作流程图五类廉政风险一、思想道德风险二、制度机制风险三、岗位职责风险四、业务流程风险五、外部环

2、境风险一、思想道德风险放松世界观改造、理想信念动摇、背离社会主义荣辱观、脱离群众、形式主义、弄虚作假、铺张浪费、贪图享受、我行我素、软弱涣散、违反职业道德、滥用职权、贪污受贿，不认真参加职业道德教育、法制教育、纪律教育、警示教育，缺乏治理商业贿赂的自觉性和主动性。错例：1.廉政风险防范意识需筑牢；2.不似工作繁忙，放松政治学习；3.注重自身政治理论学习，但组织党员职工学习不够；正例：1.拒腐防变的自觉性降低，出现违反纪律的腐败现象；2.群众观念不强，缺乏自觉接受监督的意识。二、制度机制风险不能结合党风廉政建设的要求，及时制定和落实各项制度；不能及时修

3、改完善相关制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的监督约束机制；重点部门、重点岗位的人员不按制度操作，影响工作开展，导致工作出现问题或重大疏漏。错例：1.是否对制度机制的可控管理督查不够，使制度失去可操作性；2.各专委会对自身权利的监督。正例：分管的各类保险内控制度成了摆设，导致工作出现问题及重大疏漏。三、岗位职责风险不履行“一岗双责”，或履行责任不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权；收受“红包”、办公室物资及其他后勤采购的重点岗位人员收受经营企业或者其代理人给予财

4、物或者其他利益等。错例：1.是否坚守岗位职责，是否违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；2.对各生产企业、旅行社的审核、考核及推荐；3.人事、财务、基建等。正例：购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；固定资产管理不到位，录入不及时，处置不合规，可能造成单位固定资产流失四、业务流程风险不严格落实行政许可审批、行政监督执法的制度；工作流程不够科学、不够完善，不能发挥监督执法工作流程各环节之间的监督、制约作用；不严格执行政府采购申报程序、有意规避招标或制定技术参数有所指；不严格执行政府采购相关法律法规，不按招投标程序进行

5、招标工作；在干部任免工作中，不严格按相关规定执行，任人唯亲。内控制度不落实是最大的业务流程风险。在审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能提前发证、违规出具证明，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果五、外部环境风险行政管理服务对象或业务往来的人员和单位，以及供应商等可能对行政人员和主管人员进行利益诱惑，导致行政人员和主管人员收受礼品、礼金，构成失职渎职或权钱交易等严重后果。错例：1.工作流程不尽合理、政务公开不及时、不具体、不全面；2.对反腐倡廉工作面临的新形势、新任务是否有清醒认识。正例：1.在人才引进、参保待遇审核受到金钱诱惑和社会不良风气

6、影响。2.可能在大宗物资采购、维修改造招（投）标过程中出现采购回扣或商业贿赂行为。准确评估风险等级一类风险：发生可能性较大，后果严重（可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为）二类风险：发生可能性较大，后果较严重，以及后果严重但是发生可能性较低的，（可能承担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响）三类风险：发生可能性较小、后果较轻微(可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话)对风险点进行分级管理一类风险：在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；二类风险：在科（室）领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；三类风险：由科室领导直接管理和负

7、责建立台帐、进行公示制作防控措施一览表，广泛征求意见，接受群众监督，七天公示期满后印发实施防控措施制定一、前期预防二、中期监控三、后期处置检查考核一、考核时间：9—10月二、考核方式：不定期抽查三、考核结果纳入绩效考核请大家提问谢谢！