论诺斯经济增长论对中国的启示作用

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1、论诺斯经济增长论对中国的启示作用陈玉荣改革开放三十多年来，我国经济发生了翻天覆地的变化，先后进行两次制度改革，先是经营权的改革，包括扩权、让利和实现责任制，后是所有权的改革，包括抓大放小、调整布局和实行股份制。当前，中国各个社会群体暴力倾向的涌动，表明社会矛盾激化，其原因在于社会制度变迁的过程中出现的利益冲突，利益冲突的根本原因是因人们的生存和发展而不断增长的各类需要与相对落后的社会生产力之间的矛盾，而利益冲突的直接原因是在一个社会中由基本经济制度、基本政治制度和基本法律制度决定的社会具体利益制度安排不合理。而作为新经济史理论的奠基人和开拓者，1993年曾获得过诺贝尔经济学奖的著名经济

2、学家格拉斯•诺斯的经济增长论，对现代经济学的最大贡献就是他精辟地解释了制度在发展中国家经济增长中的重要作用，并将新古典经济学中作为外生变量的制度看做内生变量，特别是他将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了制度变迁理论，对中国经济现实和改革具有极其重要的启示作用。 回顾中国改革开放三十年中国经济的发展与改革，可以得出诺斯的制度演化理论更注重对制度短期内的调整研究，强调连续性的变革，及制度变革与经济绩效的关系，是“体制内”的致富理论，这与中国现阶段的经济体制改革的特点相适合。在今天，国人在经历了长期的贫穷后，寻求富裕的愿望日益强烈，而诺斯的制度变迁

3、理论是求富的理论，成为在中国盛行研究的主要原因，可以得出诺斯的可借鉴之处。由于诺斯理论较强的解释力，又由于中国经济改革现实的需要，诺斯的制度变迁思想受到了中国学者的欢迎。吴敬琏对诺斯的制度变迁理论作了初步的介绍并就其中的路径依赖理论对于中国改革的意义作了分析。此外，还有易宪容将诺斯制度变迁理论归结为一种合约理论，并对之特点进行介绍和分析。国外学者福格尔概括了诺斯在利用经济史发展新制度经济学方面的贡献在于提出制度是经济增长的必要条件，制度形成的交易成本对制度安排有重要影响，明确区分组织和制度，提出偶然性在制度变迁中可以发挥决定性作用。Back、Myers及Gunderson等也用诺斯的理

4、论从不同的角度来分析不同问题。为此，笔者特撰此文，谈谈自己的一些粗浅看法，如有不周之处，敬请提出批评和指正意见。自工业革命以来，人类经济虽然摆脱了数千年的“马尔萨斯陷阱”，进入到现代经济增长阶段，但同时，也出现了所谓的“大分流”的现象，国与国之间的差距越来越大。长期以来，大多数经济学家和经济史学家基本上都一致认为技术变革是近代西方经济增长的最主要原因，理论界也一真把近代的产业革命看作欧洲经济增长的原点。20世纪70年代前后，在研究经济增长原因的推动下，把制度因素纳入了解释经济增长过程中来。制度变迁理论中所讲的制度被定义为是一系列被制定出来的规则、服从程序和道德、伦理的行为规范，诺斯称之

5、为“制度安排”。所谓制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。我们可以从历史中获取知识，并且种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连接在一起，通过西方世界的兴起这段历史故事，诺斯将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，以此我们可以更好的理解诺斯制度变迁理论的转变。诺斯于1920年11月5日出生于美国马萨诸塞州的剑桥，父亲是一家人寿保险公司的经理。少年时期，他随父母在美国的康涅狄格州、加拿大的渥太华、瑞士的洛桑以及美国纽约居住过，并在这些地方读了小学和中学。后来，诺斯到加州大学伯克利分校学习，并成了马克思理论的一个笃信者。1942年，诺斯获加州大学伯克利分校学士学位。二

6、战结束后，诺斯回到加州大学伯克利分校，1952年获得加州大学伯克利分校的经济学博士学位，他写的博士论文是有关美国人寿保险史方面的研究。诺斯根据自己早期对美国经济史的多方面研究，认为制度变迁与技术进步有很多相似之处，即推动制度变迁与技术进步的主要动力都是追求利益最大化。诺斯建立的制度变迁理论与通常的经济增长理论的根本区别在于，前者将制度看做成一个变量，而后者将制度看做是既定的和已知的；但两者又有着相同点，就是都以收益最大化原则作为理论研究的起点。但诺斯认为，有效率的经济组织是经济增长的关键；西欧的发展也是因为建立了一个有效率的经济组织。从方法论上讲，诺斯注重理论与历史的结合，制度的变迁是

7、历史演进的源泉。诺斯用制度变迁理论解释“穷国为什么穷，富国为什么富”这个古今中外长盛不衰的话题。他说，“人类历史中的一个关键疑难问题是，如何解释历史变迁路径差异甚大的原因，不同的社会是怎样分叉的？怎样解释它们的绩效特征差异甚大的原因？穷国与富国之间、发达国家与欠发达国家之间的差距甚至比曾经存在的差距更加拉大了，怎样解释这一差距？”基于他自己的制度变迁理论，诺斯重新书写了令人耳目一新的经济增长理论。按照过去的理解，人类经济增长的原因在于技术进步、