关于对我国产业集群技术创新风险控制机制问题的思考

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1、关于对我国产业集群技术创新风险控制机制问题的思考陈玉荣[内容摘要]：近年来，企业集群现象日益受到国内外学者的广泛关注，认为企业集群能够给群内企业带来外部规模经济、降低交易费用、刺激创新等等竞争优势，同时也能给地方经济发展带来生机和活力。然而，并不是所有的集群都能长期持久地发展下去，也隐藏着巨大风险。为了有效控制我国产业集群的创新风险，本文在论证了我国产业集群面临的三种技术创新风险的基础上，提出了我国产业集群网络化创新风险机制的基本框架以及我国区域创新平台控制集群技术创新风险机制实施的可行性。[关键词]：产业组织形态；技术创新风险机制；区域创新平台

2、在经济全球化的背景下，近年来，我国产业集群表现出很强的竞争力，全国各地都出现了很多成功集群的案例，如浙江鹿城打火机集群、大唐袜业集群和北京的中关村等等。鉴于产业集群的成功示范效应，集群现象日益受到国内外学者的广泛关注，集群政策也日益成为许多地区制定经济政策的工具，联合国工业发展组织和经济合作与发展组织也极力提倡并推广集群战略。为此，本文对我国产业集群技术创新风险机制问题进行深入的分析和研究，并对我国不同类型的企业的技术需求和创新动力以及在市场运营过程中而导致的产业集群的技术创新所隐藏的巨大风险问题进行剖析。如有不周之处，敬请提出宝贵的指正意见。一

3、、产业集群技术创新风险问题的提出近年来，关于产业集群现象日益受到国内外学者的广泛关注。对产业集群的研究最早可以追溯到马歇尔关于产业区的论述和韦伯关于聚集经济的论述。随后，包括经济地理学家、战略管理学家、产业经济学家等在内的大量学者从不同角度对产业集群做了深入的研究。集群研究的代表人物之一，就是美国的波特教授在其《国家竞争优势》一书中正式提出产业集群的概念，根据他的定义，所谓产业集群是指“一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起，并能够给群内企业带来外部规模经济、降低交易费用

4、、刺激创新等等竞争优势，同时也能给地方经济发展带来生机和活力”【1】。产业集群内部的产业组织形态对集群创新具有重要影响。规模不同的企业对研究开发费用、发明及创新的决策和绩效具有不同的影响。企业的发展过程是其根据内部资源和能力多寡不断适应外部技术环境和竞争环境的过程。因此，产业集群内的大企业和中小企业具有不同的组织特征，以及不同的技术需求和创新动力。首先，在产业集群内部，大企业在数量上不占优势。但是它们往往创新资源充足，技术研究开发能力较强，一般也具有较强的组织学习能力，而且有能力开展各种产学研合作。以此不断提高自身的创新网络联结度，利用创新网络提

5、升自身的自主研发和创新能力。但是由于大企业自身具备相当的技术实力，因而联合中小企业进行技术研发的意愿较低，两者之间较常见的技术合作方式是大企业与中小企业之间的单向溢出和传递。其次，从数量上看，中小企业是产业集群中的主体，因此，单个中小企业在整个产业集群内部具有原子化的组织特征，它的经济活动对集群均衡状态的影响微不足道的，但是要促进产业集群技术升级，则需要发挥大企业的带动作用，然而集群内中小企业的技术水平和创新能力同样重要。因而，中小企业不得不更多地依托高校、科研机构或公共技术创新平台等创新主体，以满足其对共性技术的使用需求。然而，并不是所有的集群

6、都能长期持久地发展下去，如美国底特律的汽车产业集群、澳大利亚Styria地区的钢铁产业集群，我国东北的装备工业基地等都走向衰退。集群在促进企业、区域经济发展的同时，也面临着风险的挑战，尤其是单一结构的专业化企业集群市场风险更大。目前，我国产业集群的技术创新风险，主要表现为以下三种形式：（1）“搭便车”风险。这种风险是指当集群创新由于企业，主要是中小企业，试图以较小投入甚至是不投入的方式，从集群内其它企业的创新行为中获取其所需的关键技术和共性技术时所面临的创新风险。这一创新风险固然与产业集群关键、共性技术的公共性和外溢性有关，但是，更为重要的是，产

7、业集群内大量中小企业的“原子化”特征及其信息非对称，所带来的对中小企业行为监督的高成本。中小企业的“原子化”特征使其具有“搭便车”的机会主义行为也符合“集体行动的逻辑”，即在有众多企业参与一个联盟或集团进行集体行动时，企业往往会由于预期自身努力对集团产品无多大影响，并且预期自己不努力同样可以通过外溢效应获得创新成果，致使企业选择不努力即放弃创新【2】。“搭便车”风险在产业集群内主要表现在众多企业创新的投入意愿低，因而使集群内存在大量的模仿行为，进而导致集群内部产品的雷同和恶性竞争，使产业集群整体上的知识开发和创新停滞。但是依靠知识产权的完全保护也

8、不是制止恶性竞争最有效的手段，因为如果对知识产权进行明确、严格的界定和保护，会限制集群创新知识的溢出，集群资源的共享和协同优势将不复存在