律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指引(征

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1、中华全国律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指引（征求意见稿）目录总则2第一章合同签订3第二章收集法律风险环境信息4第一节收集外部法律风险环境信息5第二节收集内部法律风险环境信息7第三节了解企业法律风险准则8第三章法律风险评估9第一节法律风险识别9第二节法律风险分析12第三节法律风险评价14第四章法律风险应对15附则18总则第1条宗旨为指导律师办理企业法律风险管理业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在企业法律风险管理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2011）（以下简

2、称“指南”）、《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）（以下简称“评估技术”）、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》及其他相关法律、法规、规章和国家关于企业开展法律风险管理的规定，制定本指引。第2条定义及业务范围2.1本指引所称律师办理企业法律风险管理业务，是指律师事务所接受企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险管理相关的法律服务，为企业开展法律风险管理活动提供支持与协助。2.2律师办理企业法律风险管理业务的工作范围包括但不限于：2.2.1收集企业法律风险内外部环境信息；2.2.2了解企业法律风险准则；2.2.3对法律风险进

3、行识别并出具《企业法律风险清单》；2.2.4对法律风险进行分析评价；2.2.5制定法律风险应对方案；2.2.6出具《企业法律风险应对计划》；2.2.7出具《企业法律风险管理总体报告》。2.3律师办理企业法律风险管理业务过程中，应当根据以下因素调整工作范围：2.3.1委托人的委托范围；2.3.2企业法律风险管理项目目标及期望达到的效果；2.3.3委托人对企业法律风险管理项目的预期；2.3.4企业法律风险管理项目预算。第3条特别事项3.1本指引旨在向律师提供办理企业法律风险管理业务方面的经验，而非强制性规定，仅供律师在实践中参考。3.2本指引仅供律师在办理法律风险管理业

4、务中的操作性层面参考，其中涉及到的专有名词、理论体系、计量方法等均不对其做阐述，请律师自行了解。3.3律师从事企业法律风险管理业务，依据法律、法规、规章和规范性政策文件，在委托人授权范围内独立进行工作。3.4律师从事与企业法律风险管理业务有关的法律服务时，可参照本指引执行。第一章合同签订第4条建立委托代理关系4.1律师应以律师事务所名义与委托人订立书面的《法律服务合同》，建立委托代理关系。4.2律师应与委托人就本企业法律风险管理业务的目标、工作内容、工作成果进行充分沟通。在项目目标确定的前提下，依据委托人开展本项目期望达到的结果，确定详细的工作范围。第5条《法律服务

5、合同》应当包括但不限于以下内容：5.1本企业法律风险管理项目开展的目标；5.2律师的工作范围及工作内容；5.3律师与委托人的权利义务分配，其中需明确企业有配合的义务，在项目进行中需提供必要的人员、资料、场地等配合；5.4项目的持续时间；5.5项目的法律服务费用；5.6承办该项目的人员；5.7项目的工作成果。第二章收集法律风险环境信息第6条本指引所称收集法律风险环境信息，是指应用适当的方法，对企业内外部环境中与法律风险相关的信息进行收集、分析、整理、归纳的一系列过程。第7条收集法律风险环境信息是一个动态过程，律师在取得委托人授权的情况下，可协助企业保持法律风险环境信息

6、的持续更新。第8条律师收集法律风险环境信息应遵循以下原则：8.1全面性原则。律师应当全面收集与企业法律风险相关的内外部环境信息，并多角度了解企业法律风险准则。8.2专业性原则。在收集法律风险环境信息过程中，律师应从专业角度对信息素材进行筛选判断。8.3保密性原则。律师在收集内部法律风险环境信息时所获得的企业商业秘密，应当履行保密义务，不将相关信息透露给无关第三方。第9条律师收集法律风险环境信息，可以使用以下方法：9.1对企业现有与本项目相关的文件进行调查，例如合同、以往诉讼、人力资源、企业内控制度等。9.2对企业实地考察及对内部人员进行调查，可采用实地走访、问卷调查

7、、单独访谈、集体研讨、电话交流等方式。律师需根据项目目标，选择适宜调查对象，通常可选择高级管理人员、部门负责人、业务骨干等开展此类工作。9.3对企业涉及第三方主体进行调查，可采用电话交流、实地拜访等方式。律师可选择处于企业上游及下游产业链的相关主体、企业竞争对手、利益相关方等进行调查。9.4对企业监管部门进行调查，可采用电话交流、实地拜访等方式。律师可选择工商部门、税务机关、当地法院、检察院及其他第三方行政机关进行调查。9.5对企业所在行业法律法规、政策性文件、重点案例等进行检索，通过全面调查充分了解企业所处法律环境。第一节收集外部法律风险环境信息第10条本指引