CBRC-银监发[2010]44号-银行业金融机构外包风险管理指引-CH-EN

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1、银行业金融机构外包风险管理指引GuidelinesontheManagementofOutsourcingRisksofBankingFinancialInstitutions（中国银行业监督管理委员会办公厅　银监发[2010]44号　二0一0年六月七日）(GeneralOfficeofChinaBankingRegulatoryCommission,No.44[2010]ofChinaBankingRegulatoryCommission,June7,2010)第一章　总则ChapterIGeneralProvisions第一条　为了

2、规范银行业金融机构的外包活动，保障银行业金融机构业务持续经营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本指引。Article1TheseGuidelinesareformulatedaccordingtotheBankingSupervisionLawofthePeople’sRepublicofChina,theLawofthePeople’sRepublicofChinaonCommercialBanksandotherrelevantlawsandregulationsinorder

3、toregulatetheoutsourcingactivitiesofbankingfinancialinstitutionsandguaranteethecontinuousoperationofthebusinessofbankingfinancialinstitutions.第二条　在中华人民共和国境内设立的银行业金融机构适用本指引。Article2TheseGuidelinesshallbeapplicabletothebankingfinancialinstitutionsestablishedwithintheterrit

4、oryofthePeople’sRepublicofChina.第三条　本指引中的外包是指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。服务提供商包括独立第三方，银行业金融机构母公司或其所属集团设立在中国境内、外的子公司、关联公司或附属机构。Article3Theterm“outsourcing”asmentionedintheseGuidelinesreferstothebankingfinancialinstitutions’entrustmentofserviceproviderswithso

5、meoftheirownbusinessforcontinuoushandling.Serviceprovidersshallincludeindependentthirdpartiesandthesubsidiarycompanies,affiliatedcompaniesorrelatedcompaniesestablishedinsidePage11of11andoutsideChinabytheparentcompaniesofbankingfinancialinstitutionsorthegroupstowhichtheya

6、resubordinate.第四条　银行业金融机构的董事会和高级管理层应当承担外包活动的最终责任。Article4Theboardofdirectorsandtheseniormanagementofabankingfinancialinstitutionshallassumethefinalresponsibilityfortheoutsourcingactivities.第五条　银行业金融机构开展外包活动应当制定外包的风险管理框架以及相关制度，并将其纳入全面风险管理体系。Article5Whenconductingoutsourci

7、ngactivities,abankingfinancialinstitutionshallformulateanoutsourcingriskmanagementframeworkandtherelevantrulesandincludetheminthecomprehensiveriskmanagementsystem.第六条　银行业金融机构应当根据审慎经营原则制定其外包战略发展规划，确定与其风险管理水平相适宜的外包活动范围。Article6Abankingfinancialinstitutionshall,undertheprin

8、cipleofprudentbusinessoperation,formulateitsoutsourcingstrategicdevelopmentplan,anddeterminethescopeofo