我国专利运营风险防控的法律研究

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1、分类号:_______________密级:_______________UDC:________________编号:_______________法学硕士学位论文我国专利运营风险防控的法律研究硕士研究生：宋晓阳指导教师：张冬教授学科、专业：法学哈尔滨工程大学2018年4月分类号:_____________密级:______________UDC:_____________编号:_____________法学硕士学位论文我国专利运营风险防控的法律研究硕士研究生：宋晓阳指导教师：张冬教授学位级别：法学硕士学科、专业：法学所在单位：人文社会科学学院论

2、文提交日期：2018年4月论文答辩日期：2018年6月学位授予单位：哈尔滨工程大学ClassifiedIndex：U.D.C：ADissertationfortheDegreeofM.LawLegalResearchonPreventionandControlofPatentOperationRisksinChinaCandidate:SongXiaoyangSupervisor:Prof.ZhangDongAcademicDegreeAppliedfor:MasterofLawSpecialty:LawDateofSubmission:April

3、，2018DateofOralExamination:June，2018University:HarbinEngineeringUniversity哈尔滨工程大学学位论文原创性声明本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者（签字）：日期：年月日哈尔滨工程大学学位论文授

4、权使用声明本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。本论文（□在授予学位后即可□在授予学位12个月后□解密后）由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。作者（

5、签字）：导师（签字）：日期：年月日年月日我国专利运营风险防控的法律研究摘要伴随知识产权成为国家间科技贸易竞争的利器，各国专利运营的发展方兴未艾。因为贯穿专利整个生命周期的“风险丛林”的存在，专利运营风险潜存于以专利制度为依托的专利申请、转让、许可等法律行为实施的系列过程之中。研究发现，专利运营风险与专利运营相伴而生，专利运营风险的法律内涵包括专利侵权等微观层面、专利劫持等阻碍市场资源配置的中观层面以及削弱再创新和损害社会福祉的宏观层面。其中，专利制度是中观和宏观层面风险产生的法律因素，因为专利制度赋予专利权人垄断地位，为了实现这种“合法的不平等”，

6、权利配置使专利权人享有“专利定价权”，即使诉讼，侵权人仍要支付高昂的赔偿金，这就给了专利权人以诉讼或诉讼相威胁获取高昂利润的空间，而这种“专利劫持”风险削弱了专利使用者的创新积极性，进而会阻碍再创新，甚至损害社会福祉。因此，专利权主体并不是专利运营风险防控的唯一主角，专利制度的重要不容忽视。建议通过对专利权属不清、专利权滥用等法律风险进行有效认定及防控，逐步构建适合我国国情的本土化的专利运营风险认定机制。一方面，专利权的财产价值由专利制度赋予，这种法律依存性使其成为“风险指示标”，任何贬损专利权财产价值的法律风险都应当被认定；另一方面，专利制度使专

7、利风险呈现阶段性，应当对专利申请阶段、专利死亡之谷阶段（专利许可、转让、转化阶段）的法律风险予以重点认定。此外，专利权的有效性和垄断地位是专利权具有财产价值的前提，二者当然成为专利运营风险认定的法律因素。建议体系化地从实体法和程序法两个层面予以积极地风险防控，既包括从专利申请、专利审查、专利授权、专利保护和专利交易五个步骤对实体法层面提供法律方案，也涵盖在程序法上合理限制禁止令的适用范围和建立双层立体的专利无效宣告程序。为此，本文拟从明晰专利运营的概念出发，挖掘专利运营风险的法律内涵、产生的法律因素、法律特征等相关理论，并以利益平衡精神、专利制度正

8、当性的来源、专利制度的权利配置等理论作为专利运营风险防控的立论之基。一方面，通过梳理国内外专利运营风险防控的现状，借鉴成功