中国自由贸易试验区制度创新研究

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1、中国自由贸易试验区制度创新研究ResearchontheInstitutionalInnovationofChinaPilotFreeTradeZone作者姓名：张怡专业名称：区域经济学研究方向：区域经济理论指导教师：吴昊教授学位类别：经济学博士培养单位：东北亚研究院论文答辩日期：2018年6月2日授予学位日期：2018年月日答辩委员会组成：姓名职称工作单位主席刘力臻教授东北师范大学委员吕康银教授东北师范大学朱显平教授吉林大学赵儒煜教授吉林大学衣保中教授吉林大学中文摘要中国自由贸易试验区制度创新研究设立中国自由贸易试验区，是党中央、国务院在中国经济进入重大转折的关键阶段做出的

2、重大战略决策。自我国第一个自由贸易试验区——中国（上海）自由贸易试验区于2013年9月挂牌成立以来，经过几年的发展，自由贸易试验区数量已达11个，改革实践和经验探索也在不断加深，形成了一大批制度创新成果，向全国输送了超百项的改革试点经验，成为引领中国经济发展的新增长点。与自由贸易试验区形成鲜明反差的是，近些年来以体制机制改革先行先试为目标而设立的许多“试验区”、“示范区”、“高新区”、“产业园区”等，所取得的重大改革成果却非常少，大多也没有形成可以向全国复制推广的重要政策经验，甚至被寄予厚望的各个综合配套改革试验区也未取得最初的预期成效。探究其中的原因，这和政策试验的推进路径

3、和方式选择有非常密切的关系。不可否认，在改革开放初期，相当多的改革试验都首先由地方或基层发起，然后在总结成功经验和做法的基础上推向了全国，这一方式被形象地称之为“摸着石头过河”。然而，也需要看到，并不是所有的重大体制改革都采取了由地方试验到形成全国政策这种自下而上的制度创新路径。此外，由于政策环境和政策课题不同，政策试验的类型也是复杂多样，其演进过程存在较大的差异。中国改革开放之所以能够不断深入，并非因为一直坚持从地方试验到全国政策制定的改革方式不动摇，而是能够适时根据政策环境和政策课题的变化选择切实可行的改革方式，甚至不同时期、不同领域的政策试验方式也是存在根本区别的。区别

4、于以往的政策试验，中国自由贸易试验区制度创新有着独特的推进动力机制，这也是其取得丰富成果的重要原因。总结其中的经验，不仅可以更好地推进自由贸易试验区下一步的发展建设，也能为其他领域全面深化改革提供有益的思路借鉴和制度支撑。基于这样的思考，本文在全面系统梳理国内外相关文献基础上，运用制度创新理论、区域经济增长理论、政策试验理论对自由I贸易试验区制度创新进行深入系统研究，对制度创新推进方式和动力机制展开深入分析，并进而对全面深化改革推进方式进行一些思考和讨论。本文共分八章，框架结构和主要内容如下：第1章是绪论。主要介绍研究背景和意义、国内外相关文献综述、研究思路和方法、论文内容和

5、结构安排、论文创新点和不足。第2章是相关概念界定和基础理论研究。主要对自由贸易区、自由贸易园区、自由贸易试验区、负面清单、渐进式改革、顶层设计等概念进行区分或阐述，对自由贸易试验区涉及到的制度创新理论、区域经济增长理论、政策试验理论进行论述。第3章是中国自由贸易试验区的设立背景、战略意义和发展历程。首先介绍了自由贸易试验区设立的国际环境和国内背景，然后对其战略定位进行阐述，最后回顾了发展创立的三个阶段。由此可以看出，中国自由贸易试验区的设立具有必然性和重大现实意义，至始至终都是在国家的顶层设计下推动实施的。第4章是中国自由贸易试验区制度创新成果。本章以上海、广东、天津、福建4

6、个自由贸易试验区为例，对投资管理、贸易监管、金融开放、事中事后监管等4个方面的制度创新进行总结归纳，每个方面又分若干小部分，最后以表格形式将制度创新成果进行展示。第5章是中国自由贸易试验区制度创新方式。首先阐述了以往区域性政策试验的推进机制，然后对自由贸易试验区制度创新演进过程进行归纳，并从中发现其与以往区域性政策试验在“试验性质”方面的区别。通过对自由贸易试验区制度创新的推进方式和有效动力机制展开分析，阐明了自由贸易试验区改革能够不断深入的动力机制。第6章是中国自由贸易试验区制度创新效果分析。本章主要以中国（上海）自由贸易试验区为例，运用传统的政策分析方法双重差分法和新近发

7、展的反事实分析法，分别从固定资产投资增长率和进出口增长率所反映的制度红利、区域对外投资和实际利用外资所反映的资本流动效率，以及区域工业增加值增长率和GDP增长率所反映的长效经济增长基础这三个方面，对中国（上海）自由贸易试验区设立前后的经济绩效进行科学客观的分析。II第7章是推进中国自由贸易试验区制度创新的政策建议。首先分析了中国自由贸易试验区制度创新面临的问题和障碍，然后针对存在的问题障碍，从顶层设计和制度创新具体方面分别提出下一步对策建议。第8章是结论。提炼总结出文章的主要结论。通过论文分析，可以初步