公募基金GF公司基金经理激励制度优化研究

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1、专业学位硕士学位论文公募基金GF公司基金经理激励制度优化研究作者姓名钟浩清学科类别会计硕士指导教师肖万副教授所在学院工商管理学院论文提交日期2018年6月15日ResearchonOptimizationofIncentiveSystemforFundManagersofPublicFundGFCompanyADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ZhongHaoqingSupervisor：Prof.XiaoWanSouthChin

2、aUniversityofTechnologyGuangzhou,China分类号：F23学校代号：10561学号：201522230306华南理工大学硕士学位论文公募基金GF公司基金经理激励制度优化研究作者姓名：钟浩清指导教师姓名、职称：肖万副教授申请学位级别：硕士学科专业名称：MPAcc研究方向：公司治理论文提交日期：2018年06月15日论文答辩日期：2018年05月24日学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：2018年06月答辩委员会成员：主席：杨建辉教授委员：谢军教授，张军波副教授华南

3、理工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：2018年05月10日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华南理工大学。学校有权保存并向国家有关

4、部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅（除在保密期内的保密论文外）；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。本学位论文属于：□保密（校保密委员会审定为涉密学位论文时间：年月日），于年月日解密后适用本授权书。√不保密,同意在校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏览；同意将本人学位论文提交中国学术期刊(光盘版)电子杂志社全文出版和编入CNKI《中国知识资源总库》，传播学位论文的全

5、部或部分内容。(请在以上相应方框内打“√”)作者签名：日期：2018.05.10指导教师签名：日期：2018.05.10作者联系电话：电子邮箱：联系地址(含邮编)：邮编：摘要近年来，我国企业制度不断完善，越来越多的企业开始对核心人员实施激励政策。公募基金公司，是一种较为特殊的企业。不同于传统实业公司以产品、专利技术、生产工艺等为核心竞争力，公募基金公司的核心竞争力是人才，特别是基金经理团队。基金经理在创造巨大财富的同时，也长期存在着一系列棘手的问题，业内至今未能找到一条妥善的解决之路。本文通过对典

6、型公募基金GF公司对于基金经理的激励制度进行研究，能够丰富有关基金经理的委托代理和激励机制方面的研究案例，同时能够为GF公司对于基金经理激励制度的优化以及同行业内激励制度的优化提供一定的参考价值。本文分为五章，主要采取案例研究的方法，通过对GF公司现有基金经理激励制度的研究，包括制度的设计及实施效果，识别出GF公司对于基金经理激励制度的不足之处，并进行原因分析，同时针对存在的不足提出激励制度的优化方案。通过激励制度的研究，结合GF公司的具体情况，采取必要的优化措施，最后提出合理的建议。其中，第一章

7、，简要说明本文的研究背景和意义，对现有国内外相关研究成果进行总结；第二章，详细介绍相关理论基础，并举例了我国公募基金常见的几种激励制度及措施；第三章，分析GF公司基金经理激励制度的现状；第四章，研究GF公司基金经理激励制度实施的效果、存在的不足及其原因；第五章，对GF公司基金经理激励制度提出优化的建议，以及制定后续保障措施。通过分析，本文针对GF公司基金经理激励制度的几个不足：（1）促使基金经理目标短期化；（2）滋养基金经理舞弊行为；（3）缺乏长期有效激励；（4）缺乏科学薪酬标准等问题提出优化建议

8、，包括基金经理激励制度优化的目标与原则、优化措施以及激励制度优化的保障措施等，促使GF公司在基金经理激励制度这一方面能够进一步改善，降低基金经理离职率以及解决基金经理容易出现目标短期化以及舞弊等问题。关键词：基金公司；基金经理；激励机制IAbstractInrecentyears,China’scorporatesystemhasbeencontinuouslyimproved,andmoreandmorecompanieshavebeguntoimplementincentive