联盛集团尽职调查清单

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1、致：国家开发银行山西分行领导及同事首先，非常感谢贵行对永泰能源开展本次联盛集团尽职调查工作所给予的大力支持！根据贵行近日提供的初步电子资料，我方项目团队已对联盛集团的情况有了初步了解。为了继续顺利、高效地推进尽职调查工作进程，尽快形成初步战略重组方案，我司恳请贵行进一步就如下事宜予以支持和协调：1、协调联盛方面根据尽职调查清单提供进一步资料（详见后附的《联盛集团尽职调查文件清单》）；2、本次尽职调查需要了解联盛及其范围内子公司工商信息、股权抵押信息等。经我司聘请的律师咨询了解，仅凭律师证向山西省工商局及柳林工商局调取信息存在较大困难。恳请贵行出面协

2、调联络山西省工商局及柳林工商局，就我方调取信息工作予以支持和放行；并请协调联盛方面，由被调查企业持营业执照原件、介绍信等资料，陪同我方律师前往相关工商部门，协助完成此项工作。再次感谢贵行的大力支持与理解！永泰能源股份有限公司2014年5月9日联盛集团尽职调查文件清单致：联盛集团及相关各方领导及同事本清单系由永泰能源聘请的中介机构联合拟定，用于对贵公司开展尽职调查事宜，希望能够得到贵公司的理解、配合与支持。本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的项目情况而初步确定的调查内容。随着项目进程及调查内容的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，

3、可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，或要求提供进一步文件和材料等。一、基本情况请提供下表所列各公司的最新工商基本信息、公司章程、公司股权质押信息资料。编号公司名称备注1山西联盛能源有限公司2山西联盛煤化工投资有限公司3山西福裕选煤有限公司4山西福裕焦化有限公司5山西福裕化工有限公司6柳林县浩博焦煤有限责任公司7山西福龙煤化有限公司8山西联盛能源投资有限公司9山西国际能源集团宏光发电有限责任公司10山西柳林联盛哪哈沟煤业有限公司11山西柳林联盛陈家湾煤业有限公司12山西柳林联盛郭家山煤业有限公司13山西柳林联盛龙门塔煤业有限公司14山西

4、柳林王家沟煤业有限公司15山西柳林庄上煤矿有限公司16山西联盛兴跃煤矿有限公司17山西泰联投资有限公司18柳林铁路货物集运有限责任公司19山西楼俊矿业集团有限公司需打印工商全档20楼俊泰业煤业有限公司21楼俊担炭沟煤业有限公司22楼俊赵家庄煤业有限公司23山西青岛联盛能源投资有限公司24山西柳林槐树沟酿酒有限责任公司25山西联盛农业开发有限公司26山西盛联置业投资有限公司27山西柳林兴无煤矿有限责任公司28山西柳林金家庄煤业有限公司29山西柳林寨崖底煤业有限公司30柳林县联山煤化有限公司二、业务相关（一）证照请提供山西联盛能源有限公司及其各级子公司

5、的各类与经营有关的资质证书及许可证书（目前已有10个主体煤矿的采矿证等，尚缺参股煤矿的五证一照及选煤、焦化等煤化工企业的资质证书）（二）矿井情况1、投资情况：请填列以下表格情况矿名技改开始时间技改建设完成时间（矿井进入联合试运转时间）矿井验收办理证件时间项目投资（万元）截止2013年12月底累计已完成投资（万元）剩余技改工程量（万元）哪哈沟煤业陈家湾煤业郭家山煤业龙门塔煤业王家沟煤业庄上煤矿兴跃煤矿泰业煤业担炭沟煤业赵家庄煤业2、储量情况资源储量情况调查表（万吨）矿名煤种备案储量自储量备案的基准日至2013年底期间动用两截至2013年底保有储量可采

6、储量备案的计算基准日开采量损失量动用量保有储量可采储量哪哈沟煤业JMSMFM合计陈家湾煤业JMSMFM合计郭家山煤业JMSMFM合计龙门塔煤业JMSMFM合计王家沟煤业JMSMFM合计庄上煤矿JMSMFM合计兴跃煤矿JMSMFM合计泰业煤业JMSMFM合计担炭沟煤业JMSMFM合计赵家庄煤业JMSMFM合计3、生产情况实际生产指标统计表（万吨）矿名核定产能技改设计产能（技改矿）实际产量平均采区回采率截至目前达产率2011年2012年2013年2014年1-3月哪哈沟煤业陈家湾煤业郭家山煤业龙门塔煤业王家沟煤业庄上煤矿兴跃煤矿泰业煤业担炭沟煤业赵家庄

7、煤业4、请提供楼俊三矿取得的背景资料（包括转让协议、评估报告等）、目前管理情况（主要介绍联盛和少数股东对公司在矿井生产管理、日常经营方面的控制情况）、少数股东的基本情况（工商营业执照、股权结构等）。5、请提供与首钢资源合资矿井兴无煤矿、金家庄煤矿、寨底煤矿、联山煤矿的基本情况（包括储量、产能、目前是否达产等生产经营情况），以及各矿井的取得情况（是否为联盛转让给首钢资源，包括转让协议、评估报告等）。（三）煤化工业务情况1、洗煤业务请提供联盛集团下属的所有洗煤厂（目前掌握的有福裕选煤、福龙和浩博下属洗煤厂，如还有其它洗煤厂请一并提供）的工商信息（包括工

8、商营业执照、股权结构图）、洗煤业务相关的资质证书，并描述基本现状；2、请填列以下表格煤化工企业名称核定产能（万吨/年）达产