北京2015年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题

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1、北京2015年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行2、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．支付基金收益的分配和本金

2、的偿还3、制定交易计划的好处有__。A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C．使交易者明确自己正处于何种市场环境D．使交易者选取适合自身特点的交易方法4、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局B．中国证监会各自治区监管局C．中国证监会各直辖市监管局D．中国证监会各县监管局5、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大B．转手困难C．要求实物交割D．场所有限

3、6、下列属于操作风险的有__。A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失C．工作程序不恰当而发生的作弊行为D．交易人员指令处理错误7、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为A：永续有效B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记C：每三年须重新申请登记D：每二年须重新申请登记8、期货市场的流动性风险可分为__。A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险9、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数

4、字D：二十四节气10、期货公司不得由一人兼任。A：董事长和总经理B：董事长和人事经理C：总经理和CE0D：总经理和人事经理11、关于结算机构，下列选项中说法不正确的是__。A．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员B．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构C．结算机构通常都采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同12、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的

5、自买白卖B．以自己为对象，自买自卖期货合约C．自己的行为影响了证券、期货交易价格D．自己的行为影响了证券、期货交易量13、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．2008年6月B．2008年7月C．2008年8月D．2008年11月14、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______

6、水平。A．最高保证金B．初始保证金C．最低保证金D．平均保证金15、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约D．EUREX的中期国债期货合约16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A．1B．2C．3D．517、某投资者以

7、98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。若不计算交易费用，其总收益为______美元。A．97600B．10500C．11200D．1000018、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D．客户的交易指令应当明确，全面19、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．直接任免期

8、货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C．股东未按照出资比例行使表决权D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏20、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A．期货公司会员B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国证监会21、趋势线可以衡量价格的__