新制度经济学——导论

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1、2021/9/201新制度经济学NewInstitutionalEconomics山东财政学院经济学院郝国彩2021/9/202导论第一节制度及其作用第二节新制度经济学的渊源第三节新制度经济学概述新制度经济学NewInstitutionalEconomics2021/9/203第一节制度的含义及其作用一、制度的含义制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或框架。它们由正式规则、非正式规则以及两者的执行特征组成。（诺斯，2002）。制度是带有奖惩措施的、规范人们行为的规则。或者说，制度是有约束力

2、的规则体系。例如，法律法规、道德、风俗、习惯等。导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/204二、制度的分类——正式规则和非正式规则（一）正式规则（正式制度、外在制度、硬约束）由某些人或组织自觉和有意识地制定的各项法律、法规、规则（如宪法、企业法、知识产权保护法）以及经济活动主体之间签订的正式契约（如合同、协议等）。正式规则可以在短时间内发生变化，一般可移植。正式规则的有效性在很大程度上取决于与非正式规则是否相容和互补。导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/205二、制度的分类——正式规则和非正式规则（二）非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束）是从人类经验中

3、渐进演化出来的、不依赖人们主观意志的文化传统和行为习惯，如社会的价值观念、伦理规范、文化传统、意识形态等。非正式规则的改变是长期的过程，往往不可移植。一个社会的经济制度健全与否，除了看它正式规则是否完善之外，还要看它的非正式规则与正式规则是否契合，是否能够和谐共处。导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/206三、制度的作用问题：一个大学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一支铅笔的背后究竟是多少人在工作？案例讨论1：铅笔的故事——复杂的经济系统的例证参见（教材P13-14）导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/207《我，铅笔》伦纳德·

4、里德（1958）：“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/208铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。成千上万的人卷入了生产

5、铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。导论——第一节制度的含义及其作用铅笔是一个奇迹2021/9/209更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。——米尔顿·弗里德曼铅笔是一个奇迹导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/2010三、制度的作用案例讨论2：移民澳洲欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大

6、部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将剩余的食物卖掉）——平均死亡率30%。如何减低死亡率？导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/2011如何减低死亡率？提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）—处罚标准的确定——谈判成本派员随行监督—会不会合谋——监督成本提高补贴标准—实际费用上升，信息不对称——信息成本不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费。导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/201

7、2三、制度的作用1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为，增进人类相互间的信用度，使之变得较可预期；2.维持竞争及合作秩序，减少机会主义行为；3.鼓励创新和知识增进，提高经济效率；4.扩展竞争及合作的范围和深度，促进分工，增加配置稀缺资源的选择办法，进而推动经济增长。导论——第一节制度的含义及其作用2021/9/2013第二节新制度经济学的渊源将制度安排与经济绩效之间的关系与制度及制度变迁的相关问题纳入经济学分析的努力贯穿经济思想史的始终。制度经济学不仅包括新制度经济学。横向看，与新制度经济学密切相关的