基于期权契约的供应链协作模型的研究

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1、大连理工大学博士学位论文摘要供应链各成员通常分属于不同的经济实体，其个体利益和行为经常与供应链系统的目标不相一致，从而降低供应链系统性能并使其收益受损，同时信息技术的发展和市场个性化需求的增加使企业的信息结构具有多样性，也催生了更为复杂的供应链组织结构形态，因此，设计和实现供应链的协作机制，实现不同信息结构特征和不同组织结构特征供应链的协调，对于提高供应链效率、增加供应链成员收益具有重要的现实意义。论文首先对供应链契约的研究现状进行了综述，接着建立了实现合作型供应链协调的基本组合契约模型，然后以电子半导体产品供应链为研究对象，按照由浅入深

2、的原则，选取需求信息更新、需求信息不对称两种不同信息结构特征和一对一、多对一、多对多三种不同组织结构特征的供应链为协作对象，以供应链整体收益最优为协作目标，对供应链系统及其成员的决策行为进行建模分析，设计不同的契约结构和契约参数，激励供应链成员参与协作，使其合作情况下的收益高于其不合作行为时的状况，从而使其决策既能实现供应链整体收益最大，又能增加个体收益，最终在合作型供应链中实现“风险共担、收益共享”。据此，论文主要开展了下述几个方面的研究工作：1．建立了典型供应链契约的标准模型。分析了供应链契约的研究现状，建立了几种典型供应链契约的标准

3、模型，讨论了各契约模型的协调方式，给出了最优契约参数的确定方法。2．建立了实现供应链协调的基本组合契约模型。改进了Barnes．Schuster建立的期权契约模型，增加了易逝品的期末残值，考虑了供应商和零售商的不同产品出清优势，以改进的期权契约与批发价格契约为基础，经典报童模型和集中决策型供应链的最优决策为协作目标，设计了组合契约模型，实现了一次生产两次订购模式下的合作型供应链的协调，给出了协调时最优组合契约参数的确定方法。3．建立了实现需求信息更新时供应链协调的组合契约模型。以期权契约与批发价格契约为基础，经典的报童模型和期权机制下的集

4、中决策型供应链的最优决策为协作目标，设计了组合契约模型，实现了需求信息更新时二次生产二次订购模式下的合作型供应链的协调，给出了协调时最优组合契约参数的确定方法。4．建立了在供应链中实现需求信息共享的期权契约模型。分析了需求信息不对称导致供应链效率下降的机理，以信号博弈理论和信息揭示原理为理论依据，设计了最优期权契约结构和契约参数，激励零售商通过期权购买量向供应商传递其私有的市场需求信息，从而在供应链中实现可信任的需求信息共享。基于期权契约的供应链协作模型的研究5．建立了实现不同组织结构特征供应链协调的期权契约模型。以电子市场和传统市场共存

5、的市场环境为研究背景，～对一、多对一和多对多三种不同组织结构特征的二级供应链为协作对象，供应链系统收益最优为协作目标，设计了最优期权契约结构和契约参数，求得了供应链成员的最优决策及均衡状况下的决策行为，实现了供应链的协调，给出了协调时最优契约参数的确定方法。6．对各决策模型进行了模拟分析。论文通过算例分别对上述决策模型进行了模拟分析，验证了结论的有效性。关键词：供应链；供应链管理；供应链协调；供应链契约；期权契约大连理工大学博士学位论文ResearchonSupplyChainCoordinationwithOptionContracts

6、Abs仃actSupplychainmembersusuallybelongtoseveralrelativelyindependententities，whichmakethemprimarilyconcernedwithoptimizingtheirownobjectivesthatarenotalwaysalignedwiththeperformanceneededbythesupplychainsystem，whichresultinthepoorperformanceofthesupplychain．Theinformation

7、technologyandthediversitycustomer’sdemandleadthemarketdemandshighlyuncertainandthesupplychain’sorganizationstructuremorecomplex，sohowtodesignthecoordinationmechanismthatmakethesupplychaineffective，increasethemembers’profits，coordinatethesupplychainbecomesignificantinthepr

8、actice．Thedissertationsurveysthesupplychaincontractsresearchprogressfirstly，thensetupthebasicpor