湖北省定向发行政府债券承销协议

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1、2015年湖北省定向发行政府债券承销协议甲方：湖北省财政厅所在地：武汉市武昌区中北路8号乙方：所在地：第一章总则第一条根据《中华人民共和国合同法》、财政部及湖北省有关政府债券发行的规定，经双方平等协商，签定本协议。第二条本协议所称湖北省定向发行政府债券，是指湖北省人民政府面向本省各级政府存量债务中特定债权人，采取簿记建档方式发行的政府债券，用以置换本省各级政府相应的存量债务。第三条甲方在中国境内以定向承销方式发行，由乙方参与承销的2015年湖北省政府债券，适用本协议。1第二章双方的权利和义务第四条甲方权利1.与

2、簿记管理人协商，确定2015年湖北省定向承销发行政府债券的发行兑付办法以及簿记建档规则。2.根据2015年湖北省定向发行政府债券发行计划，确定债券的发行时间、发行数量、期限、付息方式、发行费率等。3.与乙方共同商议决定发行利率区间。4.对乙方的债券承销情况进行监督检查。5.选择一家主承销商作为簿记管理人，负责簿记建档具体工作。第五条甲方义务1.簿记建档结束后，及时向承销团成员披露2015年湖北省定向发行政府债券的发行结果（包括债券发行量、期限、利率等）。2.簿记建档结束后下一工作日，根据承销团成员实际配售额度，

3、组织地方财政部门与承销团成员、原债务人等签订债权解除协议。3.债权解除后下一工作日，通知登记托管机构按实际配售额度，确立承销团成员2015年湖北省定向发行政府债券债权，并开始计息。4.在确立承销团成员地方政府债券债权后5个工作日内（含第5个工作日），向乙方账户支付发行手续费。发行手续费的标准如下：3年期债券为发行面值的0.5‰，5年期、27年期、10年期债券为发行面值的1‰。5.在湖北省政府债券付息日及到期日，支付利息、偿还本金。第六条乙方权利1.通过甲方指定渠道获取地方经济运行、财政收支、债务情况和2015年

4、湖北省定向承销发行政府债券等相关信息。2.与甲方共同商议决定发行利率区间。3.配合甲方参加置换债务项目核对工作。4.在其他相关业务宣传及合作中，可使用“2015年湖北省定向承销发行政府债券（主）承销商”这一称谓。若为簿记管理人，可使用“2015年湖北省定向承销发行政府债券簿记管理人”这一称谓。第七条乙方义务1.在国债登记公司或证券登记公司开立托管账户。2.开通与“财政部国债发行招投标系统的承销子系统”相联的专用通讯线路。3.按照《2015年湖北省定向承销发行政府债券簿记建档规则》参加簿记建档活动，在共同商议的价

5、格区间内，按照确定的承销额足额进行申购。4.簿记建档结束后下一工作日，根据乙方实际配售额度，与地方财政部门、原债务人等签订债权解除协议。5.配合簿记管理人的询价工作，及时、真实、准确地将申购需求反馈给簿记管理人。6.遇到重大事项及时向甲方通报，保证各项材料和信息3的真实性。第三章违约责任及罚则第八条除发生不可抗力外，违约责任按以下各项执行：1.甲方违反本协议第五条第四款规定滞划发行手续费，按违约支付额，以当期湖北省政府债券票面利率的两倍折成日息，从应缴款日起，至实际支付日止（不含实际支付日）计算，向乙方支付违约

6、金。2.乙方违反本协议第七条第三款规定，未按照双方约定的利率区间申购，或未足额承销的，甲方有权拒绝其加入以后年度湖北省政府债券承销团，并依法追究乙方责任。第四章附则第九条在本协议有效期内，国家有关债券发行、登记托管及流通转让政策发生变化，以变化后的国家政策为准。第十条对本协议的修改和解释，由各方以书面补充协议形式作出。补充协议为本协议不可分割的部分，与本协议正文具有同等法律效力。如对本协议产生异议，由各方根据有关规定协商解决。第十一条本协议有效期为双方签字之日起至2015年12月31日止。第十二条本协议一式肆份

7、，双方各执贰份。经甲、乙双方法定代表人或授权签字人签字并加盖公章之日起生效。4甲方（公章）乙方（公章）法定代表人或授权代表法定代表人或授权代表（签字或盖章）：（签字或盖章）：2015年月日2015年月日5