技术许可交易中的道德风险问题研究——基于技术许可双方的视角

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1、第26卷第l7期科技进步与对策VO1．26NO．172009年9月Science&TechnologyProgressandPolicySep．2009技术许可交易中的道德风险问题研究基于技术许可双方的视角刘兴，顾海英(上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052)摘要：在不对称信息条件下，技术许可交易容易产生道德风险问题。通过构建简单的理论模型，分别从技术许可方和被许可方两个视角对此进行研究，并得出一些有益的结论。关键词：不对称信息；技术许可；道德风险中图分类号：F713．584文献标识码

2、：A文章编号：1001—7348(2009)17—0111-04可契约应该是一份纯固定费用契约。而Rostoker~9]的调查与O引言此大相径庭，发现两部型许可方式(固定费用加可变费用)占46％，单独的可变费用方式占39％，单独的固定费用方式技术许可是技术交易和技术贸易的重要方式和手段，仅占13％。理论与实证调查的冲突引起众多后续研究，并也是技术扩散和技术转移的重要途径和载体。它对大到一取得重要成果。例如在完全和对称信息条件下，纯固定费个国家或民族、小到一个企业或单位。都具有极其重要的用契约方式

3、应该是最优的：但在不完全和不对称信息条件战略意义和战术意义。从宏观层面看，发达国家可以利用下，其它方式如两部型可能是最优的。基于产量的可变费技术许可缩减生产设施，专注科研创新，维持科技强国地率能够扭曲生产，并可作为技术许可双方分担风险的工位，并攫取丰厚的高端利润；发展中国家可以利用技术许具。固定费用和可变费用的设定能够反映技术许可双方掌可缩小技术差距，扩大生产能力，促进国民就业，并发挥后握信息的优越程度。发优势。从微观层面看，作为许可方的科研单位或创新企对称信息条件下关于技术许可的研究，可参见G

4、atli—业，可以利用技术许可回收研发成本、维持后续研究以加ni，Gallini和Winter，Kamien等、Katz和Shapiro，Rockett等的强技术优势；作为被许可方的生产厂商，可以学习先进技研究文献。不对称信息条件下的研究，可参见Gallini等，术、强化生产能力，并促进自主创新。在实践中技术许可的Beggs，Bhattacharyya等，Bousquet等，Choi，Poddar等，模式也是多种多样的．按照授权程度，技术许可可以分为5Moldovanuy等，Mukherjee等

5、的研究文献。随着信息经济学种形式：独占许可(exclusivelicense)、排他许可(soleli—和博弈论的发展，还有不少学者在不对称信息条件下，从cense)、普通许可(simplelicense)、分许可(sub—license)、交更加细微的角度分别深入研究了技术许可交易中的道德叉许可(crosslicense)。’风险问题(moralhazard)、逆向选择问题(adverseselec—基于技术许可的重要作用及其丰富形式，早已引起众tion)、信号传递问题(signallingp

6、roblem)。道德风险问题的多学者的浓厚兴趣和深入研究。最早从经济学角度的研究研究可参见Bhattacharyya等口01、Choi[“】和Macho—Stadler等21可以追溯到Arrow[I，这一点已经得到Kamien和Taumant2j，Ana的研究文献，其中前面二者研究了双边道德风险问题，后I．Saracho唧，X．HenryWang14]，Erutkul引，Caballero—Sanz等[61，者研究了单边道德风险问题。逆向选择问题的研究，可参Stamatopoulos和Tauma

7、n~．Sen和Tauman等[81的一致共识。技见Poddar等【31的研究文献，例如Poddar模型证明了在不对术许可领域的研究范围非常广泛，涉及众多方面，例如最称信息条件下，当市场需求为低类型时，或者可变费用方优许可方式研究、向竞争对手进行技术许可的策略性行为式或者固定费用和基于产量的可变费用方式的组合，都有研究、技术许可交易福利研究、科研单位交易策略研究等可能是最优的。当市场需求为高类型时，纯固定费用方式等。既有理论研究，也有实证成果。理论研究和实证调查相是最优的。信号传递问题的研究可参见

8、Gallini等口41和Ma-互促进、相互影响。例如早期的理论研究表明，最优技术许cho-StadlerI的研究文献。例如Gallini等在不对称信息条收稿13期：2008—05—29基金项目：国家自然科学基金项目(70673064)作者简介：刘兴(1982一)，男，山东泰安人，上海交通大学安泰经济管理学院博士研究生，研究方向为技术许可契约理论；顾海英，女，上海交通大学安泰经济管理学院教授、博士生导师，研究方向为技术许可契约理论。·l12-科技进步与对策2009年件下研究表明．许可方会向被许可方