证券投资顾问最新模拟题目

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1、www.lekaowang.cn1.证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.撰写发布研究报C.辅助客户做出投资决策D.以上都是正确答案：A,C解析：证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。撰写发布研究报告属于证券分析师的职能。2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是()。A.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基

2、础B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据-1-www.lekaowang.cn正确答案：C解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括()。A.资信评级机构B.证券投资咨询机构C.基金公司D.证券公司正确答案：B,D解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产

3、品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。4.证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算-2-www.lekaowang.cn正确答案：B解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。5.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范（）业务。A.财务顾问B.投资咨询C.投资顾问D.证券经纪正确答案：C解析：

4、这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。A.证券投资-3-www.lekaowang.cnB.投资银行C.资产管理D.证券经纪正确答案：D解析：管理流程第一点第一排，证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务7.证券经纪业务的基本功能是（）。A.提供证券投资建议B.收取服务报酬C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅D.帮助客户实现资产增值正确答案：C解析：其功能是帮助客户完成交

5、易并保障证券交易通畅8.在我国，证券公司服务经纪类客户的基本手段是（）。A.代客理财B.提供投资咨询报告C.提供风险控制方案-4-www.lekaowang.cnD.提供融资解决方案正确答案：B解析：证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务9.我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括（）。A.依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬B.单独收取投资顾问服务费用C.将部分高端客户发展成为定向资产管理客户D.依托资产管理部门提供证券投资顾问服务正确答案：A,B,C,D解析：证券投资顾问业务与证券资产管理业务的关系10.证券公司、证券投资咨询

6、机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。A.证券发行人B.上市公司C.基金管理公司D.个人投资者正确答案：A,B,C-5-www.lekaowang.cn解析：证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响11.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.10B.1C.3D.5正确答案：D解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。12.证券分析师可以行使()的职能。A.委托人

7、B.证券投资顾问C.保荐人D.发布证券研究报告-6-www.lekaowang.cn正确答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。13.2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范()业务。A.证券经纪B.资产管理C.投资顾问D.证券投资咨询正确答案：D解析：考察证券投资咨询业务的界定。2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《

8、证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证