机构投资者风险属性评估问卷

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1、机构投资者风险属性评估问卷机构投资者风险属性评估问卷一、机构投资者基本资料：投资者名称：_______________________________________________________________公司形态：□国企□民企或私企□外商独资□合资□其它___________________成立时间：□3年以下□3（含）-5年□5（含）-10年□10年（含）以上二、问卷题目：这份问卷旨在协助贵机构了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与一般风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险时的真正态度，但

2、是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。1.贵机构如何看待投资风险？□谨慎承担风险－在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失；（1分）□稳健承担风险－在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险。投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失；（2分）□积极面对风险－在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会。投资人了解

3、在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益或损失。（3分）2.贵机构以往的投资经验是？□经验较少－较无机会接触投资信息与投资产品；（1分）□稍具经验－具有投资基本知识；（2分）□经验丰富－相当了解投资风险与报酬等专业投资知识。（3分）3.贵机构主要的投资目的为何？□可忍受投资本金价值稍许波动以获取收益；（1分）□兼顾收益与资本增值；（2分）□资本增值为主。（3分）4.贵机构偏好投资产品的种类？□保守型商品：包含货币型工具（国内外货币型基金等）与固定收益商品（债券、不动产抵押债权证券等）；（1分）□稳健型商品：包含平衡型产品

4、（股债配置型基金等）；（2分）□积极型商品：包含股票与衍生性金融商品（期货、选择权/抵押债务债券、担保贷款凭证第1页/共4页机构投资者风险属性评估问卷等）。（3分）三、测试结果：对投资风险的整体态度计分：下表是根据您对上述问题回答的总分，以此评估贵机构在面对风险时所持有的一般承受度。4分或以下保守型代表贵机构可以接受以下情况●预期波动性低，但非绝对保证。●资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金。5分-8分稳健型代表贵机构可以接受以下情况●较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值。●资产市

5、值会波动，而且可能低于原始投资本金。●预期波动性高于保守型投资人。9分-12分积极型代表贵机构可以接受以下情况●高度的投资风险，其短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚。●资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。●预期波动性高于稳健型投资人。根据您所提供的回答，贵机构的总分是__________。参照以上定义，贵机构面对投资风险的一般承受度大致是：□保守型□稳健型□积极型如果您不同意这项结论，请将您认为更能描述贵机构在面对风险的一般承受度之选项告诉我们。请勾选出适当的项目，这项纪录将成为贵机构面对投资风险的一般承受度。□保守型□稳健型

6、□积极型第2页/共4页机构投资者风险属性评估问卷四、合格投资者调查：以下题目对您是否可以成为合格的投资主体进行调查，您填写的内容可能会影响您是否可以进行投资。1、贵机构是：□中国境内注册成立的机构、法人、事业团体；□合格境外机构投资者。其它情况：_______________________________________________________________2、贵机构投资资金的性质是：□自有资金；□通过设立的金融产品募集的资金；□吸收公众的存款；□通过借贷获得的资金。其它情况：________________________________

7、_______________________________3、选填：贵机构净资产是否超过人民币1,000万元？（仅适用于以产品投资）□是；□否。如贵机构的实际情况为“否”，则您需审慎考虑是否适合作为本计划的投资人。4、选填：贵机构以所管理产品进行投资，则该产品（仅适用于以产品投资）：□已在基金业协会完成备案，备案编码：_________________________________________；□为社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；如不符合前述情况的，则：（1）产品名称：________________________

8、_____________________________________；（2）产品类型：_