柜员内控达标自查报告

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1、柜员内控达标自查报告柜员内控达标自查报告 内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。二、对内外外账务核对、开户业务、大大额资金业务、挂失及提提前支取等业务操作的合规规性进行自查。发现九月份份之前有代理开户现象，，挂失申请书填写不规范的的情况。三、对授权管理理，考勤情况进行检查，存存在分笔授权现象，考勤勤方面，有员工离开岗位时时间过长，我

2、社将进一步进进行处罚，若不改正，交交予联社处理。我社自查查找出了存在问题，纠错整整改，使我们每个柜员严严格按照各项业务操作流程程规定办理业务，提高工作作质量，防控操作风险，，消除风险隐患。同时，在在此基础上，我们都作出出了承诺。承诺真实、全面面地对工作岗位中的各个细细节进行自查，合规经营营。四、建议加强学习，，提高风险防控能力为使使活动不走过场，使每个柜柜员以良好的精神状态积极极参与到活动中来，对各各种文件制度进行集中学习习，并做好学习笔记，，提高对风险防控工作的认认识。同时，把提高员工素素质作为工作中的一个基基本点，提高我们作为一线线柜员的道德素养。