国泰估值优势混合型证券投资基金LOF

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1、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2017年第二号)基金管理人:国泰基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司截止日:二〇一七年八月十日国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2017年第二号)重要提示国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年12月3日证监许可[2009]1295号文核准募集。《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2010年2月10日正式生效。根据基金合同的有关规定,本基金的封闭期于2013年2月1

2、8日届满,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)向深圳证券交易所申请终止本基金估值优先、估值进取基金份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上〔2013〕61号)的同意,自本基金封闭期届满日次日(2013年2月19日)起,本基金的估值优先、估值进取基金份额终止上市。封闭期届满后,本基金管理人按照基金合同的约定,将估值优先份额和估值进取份额转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额,本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF),基金简称和基金代码不变,基金简称仍为“国泰估值”,基金代码仍为“16

3、0212”。本基金转换完成后,基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的条款外,继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)。根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定,本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本

4、招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定

5、风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保1国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2017年第二号)证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年8月10日,投资组合报告为2017年2季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2017年

6、6月30日。2国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2017年第二号)目录第一节绪言4第二节释义4第三节基金管理人9第四节基金托管人21第五节相关服务机构25第六节封闭期基金份额的分离与收益分配原则42第七节基金的募集46第八节基金合同的生效47第九节基金份额的上市交易47第十节基金份额的申购与赎回49第十一节基金的投资60第十二节基金的业绩68第十三节基金的财产69第十四节基金资产估值70第十五节基金的收益与分配74第十六节基金费用与税收76第十七节基金的会计与审计77第十八节封闭期届满与基金份额转换78第十九节基金的信息披

7、露79第二十节风险揭示83第二十一节基金合同的变更、终止与基金财产的清算85第二十二节基金合同的内容摘要88第二十三节基金托管协议的内容摘要101第二十四节对基金份额持有人的服务110第二十五节其他应披露事项111第二十六节招募说明书存放及查阅方式113第二十七节备查文件1133国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2017年第二号)第一节绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法

8、》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法

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