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1、公共规制中的信息工具应飞虎涂永前摘要:规制工具的选择对决策起关键作用。与传统规制工具相比,信息工具有独特的功能优势。其正确使用不仅能推进公平交易,促使交易主体自律,促进规制制度实施,而且成本较低。但学界对此的理论研究尚显欠缺,需要对信息工具能否以及如何在规制中运用进行研究,以构建信息工具的理论框架。公共机构也较少运用信息工具视角对规制进行充分检视,导致规制过程中信息工具使用缺失、不当或错误,因此需要基于合适与匹配原则,尽可能扩大信息工具使用范围,修正信息工具使用的不当或错误。关键词:规制工具信息作者应飞虎,法学博士,深圳大学法学院教授(深
2、圳518060);涂永前,法学博士,西北政法大学讲师(西安710063)。规制是公共机构遵循一定的程序、运用恰当的工具对市场失灵进行干预的活动。由于规制工具与规制目标的匹配程度直接决定公共规制的质量,所以规制工具的选择在规制决策体系中处于关键地位,但我国学界对规制工具的关注不足,因规制工具选择失当而使制度出现瑕疵的情形在我国并不少见。如何在规制实践中找寻与目标高度匹配的规制工具,应该成为我国规制研究的核心领域。一、问题、文献与目的近年来,公权对经济、社会、环境等的规制越来越多,作为其法律形式的经济法、劳动法、环境法等也日趋庞杂。与此同时,
3、我国学界对规制的研究也渐趋深入,但关于规制工具的理论成果极少。信息工具作为一种新型的规制工具,近年来似乎成为研究热点,出现了较多的研究成果。①但从已发表的成果看,学界对信息工具研究的不足极其明显:第一,对信息工具的具体①在中国学术期刊网络出版总库中查询1980年1月至2010年1月这30年间的相关研究资料,以“信息工具”为题的论文共26篇,较多关于计算机、图书情报、经济等方面,从政策工具角度进行研究的1篇,题为《运用打假信息工具,推行药品科学监管》;以“信息手段”为题的论文52篇,较多关于企业经济、图书情报、新闻传媒等方面,从政策工具角度
4、进行研究的3篇,议题均为污染控制的信息手段。以“信息方法”为题的论文92篇,涉及计算机、地质学、自动化等领域,没有从政策工具角度进行研究的论文。以“信息披露”为题的论文共5028篇,分别涉及企业经济(1845篇)、会计(1503篇)、金融(1347篇)、投资(1093篇)、证券(926篇)、经济法(226篇)。在226篇经济法的论文·116·公共规制中的信息工具研究较为多见,理论层面的研究极为缺乏;第二,在对信息工具的具体研究中,绝大多数成果只涉及信息披露等工具的运用问题,而对信息工具的选择等工具运用的前置问题缺乏研究;第三,重视金融、财
5、政等领域的信息工具研究,缺乏对市场秩序规制、社会规制等领域的信息工具研究;第四,法学视角的研究匮乏。国外关于信息工具的研究成果一直很丰富。1972年,美国行政法学家欧内斯特·盖尔霍恩(ErnestGellhorn)曾把行政机构的不利信息公开举措作为信息工具或警告工具(informational①orwarningtool),并就其功能、限制与条件等进行过深入研究。由经济合作与发展组织编写并于2002年出版的《OECD国家的监管政策:从干预主义到监管治理》对用于改善规制设计的工②具等进行了研究;美国学者孙斯坦出版的《风险与理性:安全、法律及
6、环境》对信息公开的规③制工具进行了探究。但就我国的应用而言,国外的研究也存在一些不足:第一,由于国情差异,国外的经验与判断并不一定完全适合我国。如美国学者研究认为,因为经典规制伴随着严重问④题,应该将经典规制视为一种最后才会加以采用的工具。这意味着在任何时候都应优先考虑信息工具等新型规制工具的采用。这一判断在成熟市场经济国家可能可行,但我国目前处于社会转型期,并不能完全遵循。第二,对多种政策工具之间的协调与互动研究不足,就政策工具对⑤相关项目成败影响的研究还可以再深入。第三,对规制过程中信息工具的正确选择等方面的研究还可以更深入。本文对规
7、制过程中信息工具的选择进行研究,旨在构建一个具有一定普适性的信息工具选择理论框架,以指导规制实践,提高规制质量。文章先以餐饮业最低消费的规制难题为对象,对为何及如何在规制工具体系中选择信息工具进行研究,得出一些初步结论;在此基础上,侧重探讨以下问题:在解决社会问题时,信息工具存在哪些优势与局限?哪些因素会影响信息工具的选择?信息工具最适合哪些规制领域,最适合解决何种社会问题?信息工具如何与其他规制工具相协调以建立以信息工具为主的工具组合?公共机构在规制私权的过程中是否存在对特定规制工具的偏好,为何少用信息工具?现有制度在信息工具的使用方面
8、存在哪些问题?如何改进?二、简单的难题:对餐饮业最低消费的规制餐饮业最低消费的规制是简单的难题。称其简单,是因为该问题结构简单,且对如何规制餐饮业最低消费这一问题,大多数人都能立即作出回答;称
