《CH交易费用》PPT课件

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1、WELCOME7/24/20211NEWINSTITUTIONALECONOMICS新制度经济学主讲：卢宇峰第四讲交易费用7/24/20212§1“交易”的界定：一切都是交易一、古希腊，aristotle，《政治学》1。较早使用“交易”概念。*与现代涵义相去甚远，但指出了“交易”是人与人之间的经济活动。2．交易可分为三种：商业交易（包括海上贸易，陆上贸易和当地贸易）；贷款取利即金融交易或货币交易；雇佣制度或劳动力交易。7/24/20213二、康芒斯的贡献：交易的一般化1．交易概念的界定（1）区别：Exchange：交换Transaction：交易。（2）古典、新古典经济学家：“交易”概

2、念使用十分广泛，但含义相对狭窄。7/24/202142．康芒斯关于“交易”的论点：*康芒斯，1934，《制度经济学》，较早把“交易”作为比较严格的经济学范畴，并作明确界定和分类。（1）“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。（2）“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移。（3）“交易”与古典、新古典经济学的“交换”不同。（4）“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。7/24/20215（5）“交易”的三种类型：买卖的交易(bargainingtransaction)管理的交易(managerialtransaction)

3、限额的交易(rationingtransaction)*三种类型与现代社会三种制度（市场、企业和政府）并不构成对应关系。如市场（制度）内不仅包含买卖交易，还包含具有限额性质的企业间非市场交易。（6）不同的具体交易构成经济研究上的较大单位：运行的机构或制度。7/24/20216三、科斯的“交易”1．把交易理解为市场交易（交换）：２．选择“交易”作为分析的基本单位，并突出地强调交易关系作为法律上所有权转让的制度上的意义，是对康芒斯的继承。*不同之处：科斯的“交易”在多数场合指狭义的市场交换或市场交易。*此外有企业内部的“被组织的交易”。３．“交易”是稀缺性的、可计量的，交易的成本与收益也可

4、以计量和比较。因而可以运用新古典经济学方法进行分析并纳入正统经济学的分析框架。这就为将制度分析与资源配置联系起来、将制度经济学与传统微观经济学融合起来架起桥梁。科斯深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型，为契约关系规制理论的发展提供了另一个必要的理论视角和观念前提。7/24/20217四、威廉姆森的贡献：“交易”的细化１.威廉姆森的理解：1985，《资本主义经济制度》，交易的含义：“当一项物品或劳务在技术上可分的结合部（interface)发生转移时，交易就发生了”。技术上可分的结合部（interface)：指技术上不可分的实体之间发生联系的区域。２.1984，从交易的不

5、同维度分析交易的特性：（１）资产的专用性：*测量某一资产对交易的依赖性。三类：（1）资产本身的专用性；（2）资产地理区位的专用性；（3）人力资本的专用性。专用性越强，越需要双方建立一种稳定、持久的契约关系。（２）交易的不确定性：*分类：（1）环境或市场的不确定性。市场未来状况的不确定性。（2）交易双方行为的不确定性：由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。（３）交易的频率：在时间的连续性上表现了交易的状况。3．不同交易维度产生不同形式的契约行为和规制结构。7/24/20218４.1990，诺斯的补充：交易的两种形式（1）人格化交易：建立在个人之间相互了解基础上的

6、交易。以道德准则、价值观念等非正式约束为主。（2）非人格化交易：由于专业化和分工的发展导致交易对象的广泛扩大，当事人之间信息不完全、不对称，各种机会主义必然出现。必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。7/24/20219五、“交易”理解的泛化1949，冯。米塞斯，一种用更满意的事态替代不满意事态的企图就是交易，与别人无关的行为就是自我交易。与正统新古典经济学分析方法相似，“交易”的本质仍然是一种价值的边际比较，一种“交易”是否发生，取决于边际成本与边际收益的对比状况。由此出发，“交易”这个概念才发生衍化与泛滥。减弱了“交易”概念的可操作性思考：鲁滨逊的世界是否存在“交易”？7/2

7、4/202110§2交易费用的界定一、涵义（一）科斯的“交易费用”1．科斯的发现：1937，《企业的性质》，发现“交易费用”并将其引入经济分析，但并未明确提出“交易费用”概念，也没有想到就此“改变经济理论的特性”。*“市场交易”的成本（使用价格机制的成本）包括：（1）交易准备阶段的费用。（2）交易活动进行时所发生的费用。（3）其他方面的成本。（4）企业组织内部运作也存在成本等。7/24/2021112．1960，《社会成本问题》一文明确提出“市