论与贸易有关的投资措施协定的适用范围

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1、论《与贸易有关的投资措施协定》的适用范围摘要：《与贸易有关的投资措施协定》对其适用范围规定只有一个条款，即仅规定其适用于与货物贸易有关的投资措施。该条规定过于简单，不甚明确，无论在理论上还是在实践中都存在着很大分歧，这不利于《协定》作用的发挥，也不利于促进投资自由化的发展。为此，本文拟从以下几方面来探讨《与贸易有关的投资措施协定》的适用范围：投资措施的涵义探析，与贸易有关的投资措施的涵义探析，《与贸易有关的投资措施协定》的适用范围探析。关键词:投资措施；与贸易有关的投资措施；《与贸易有关的投资措施协定》；适用范围WTO法律框架中的《与贸易有关的投资措施协定》（以下简称《协定》），英文为

2、《TheAgreementonTrade-RelatedInvestmentMeasures》(以下简称《TRIMS》)，是迄今为止国际社会在国际投资领域所达成的惟一一个全球性、实体性的多边协定，也是乌拉圭回合谈判就服务贸易、国际投资和知识产权三个新议题所达成的协定中最简短的一个。①正因为如此，人们对于《协定》内容的理解及其立法背景、立法意图多有歧义。因此，准确理解《协定》的内容，尤其是准确理解《协定》的适用范围，对于《协定》的实施和完善都具有重大作用。11《协定》第1条指出了《协定》的适用范围（coverage）。其规定：ThisAgreementappliestoinvestmen

3、tmeasuresrelatedtotradeingoodsonly(referredtointhisAgreementas“TRIMS”)。中文译文是，本协定仅适用于与货物贸易有关的投资措施（本协定中称“TRIMS”）。[1]要准确理解该条规定，首先需要准确理解什么是“投资措施”，其次需要准确理解什么是“与贸易有关的投资措施”，最后需要弄清楚该条款的内涵及其立法背景、立法意图。一、投资措施的涵义探析投资措施，在WTO中使用的英文表达是investmentmeasures。要探析投资措施的涵义，首先要弄清“措施”一词的涵义。《朗文当代高级英语辞典》对measure的解释是：anacti

4、ontakentobringaboutacertainresult，[2]即为产生某种结果而采取的行为。而《现代汉语词典》的解释则是：针对某种情况而采取的处理办法（用于较大的事情）。[3]可见，英语和汉语对“措施”一词的解释是有所不同的，英语解释的落脚点在于“行为”，汉语解释的落脚点在于“处理办法”。但是，从国际经济法学的角度看，措施似乎既指行为，又指处理办法。对于投资措施的涵义，通常有狭义、中义、广义之分。狭义说认为，投————————————————①《协定》由序言、正文和附件组成，正文一共只有9条。11资措施是指资本输入国及其政府，为贯彻本国的外资政策，针对外国直接投资的项目或企

5、业所采取的各种法律和行政措施。中义说认为，投资措施除上述内容外，还包括资本输出国为了保护本国海外私人投资者利益和安全所采取的各种法律和行政措施（主要是海外投资保险制度）。广义说认为，投资措施除中义说内容外，还指投资者本身采取的各种投资措施（主要是限制性商业惯例）。而联合国跨国公司中心曾专门为与贸易有关的投资措施编制了一份一览表，列出与贸易有关的投资措施共有20多项，分为四大类：投资激励；经营要求；限制性商业惯例；母国限制。[4]乌拉圭回合中的贸易谈判委员会经过激烈的讨论，将谈判范围确定在东道国及其政府采取的对贸易有限制或扭曲作用的投资措施，将母国限制和限制性商业惯例排除在谈判范围之外。

6、对投资措施可作如下分类：从采取投资措施的主体看，投资措施可分为：资本输入国（东道国）采取的投资措施，资本输出国（投资者本国或母国）采取的投资措施，投资者采取的投资措施。从投资措施的性质看，可分为：激励性投资措施，即为刺激或鼓励外国直接投资而采取的种种优惠条件；限制性投资措施，即为限制投资而采取的措施；禁止性投资措施，即为禁止投资而采取的措施。激励性投资措施为积极措施，限制性和禁止性投资措施为消极措施。从投资措施与贸易的关系看，可分为：与贸易有关的投资措施，与贸易无关的投资措施。11《协定》对投资措施未作任何解释，但纵观《协定》的全部规定，其所调整的投资措施，与上述狭义的定义基本相符，但

7、又存在一定差别。两者的相似之处是，《协定》也将投资措施的范围限定在国家及其政府采取的措施，而不包括投资者采取的措施，如不包括跨国公司采取的投资措施；只限于资本输入国即东道国政府采取的措施，而不包括资本输入国即母国采取的措施。两者的差别是：《协定》第6条规定，每一成员均应通知秘书处刊载TRIMS的出版物，包括其领土内地区及地方政府和主管机关实施的TRIMS。由此规定看来，东道国政府不仅指中央政府，还包括地方政府。另外，《协定》“例示清单”规定，违