外交并购对我国产业安全的作用机制研究

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1、分类号：UDC：密级：编号：管理学博士学位论文外资并购对我国产业安全的作用机制研究博士研究生：指导教师：学位级别：学科、专业：所在单位：论文提交日期：论文答辩日期：学位授予单位：何志勇陈伟教授管理学博士管理科学与工程经济管理学院2010年11月2011年3月哈尔滨工程大学I鸣I●}ClassifiedIndex：U．D．C：ADissertationfortheDegreeofD．M．ResearchonMechnismofForeignCapitalM＆AAffectingIndustrySafetyofChinaCandidate：Supervisor：AcademicDegreeA

2、ppliedfor：Specialty：DateofSubmission：DateofOralExamination：University：HeZhiyongProf．ChenW萌DoctorofManagementScienceandEngineeringNovember,2010March，2011HarbinEngineeringUniversity^●p哈尔滨工程大学学位论文原创性声明本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经

3、公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者(签字)：何娼吼吲够月了产学位论文授权使用声明本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解

4、密后适用本声明。本论文(口在授予学位后即可口在授予学位12个月后O解密后)由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。导师c签鼽豚诧矽7年弓月7日kl；I一●r▲～’外资并购对我同产业安全的作用机制研究I摘要步入2l世纪以来我国已经成为吸收外来直接投资最多的国家之一，排在美国和英国之后，居世界第三位，发展中国家之首，随着中国产权制度的改革，外来直接投资两种形式(绿地投资和外资并购)中的外资并购行为在中国日渐成为一种普遍的经济现象。我国长期通过吸引外资，发挥其投资乘数效应，刺激经济发展。在这样的背景下，外资并购在一定程度上促进了各产业的发展，带来了一定的技术、资金和管理经验等有利因素，但

5、国外跨国公司利用其资金优势、技术优势、管理优势、国际市场的渠道优势，在中国实施大规模的战略性并购，在一些行业已经构成了垄断的格局。在中国的产业结构调整与升级过程中，外资并购既是一种提升产业安全度的有利手段，又是制约和影响产业安全度提高的不利因素。因此，研究外资并购对中国产业安全的作用机制，进而提出利用和规制外资并购行为，提升外资利用效率，维护产业安全具有一定的理论价值和现实指导意义。论文在对国外研究现状进行分析和梳理的基础上，对中国境内外资并购的现状、特征进行了分析，构建了基于外资并购的产业安全系统模型；从产业技术安全、产业市场结构安全、产业链安全和产业控制力安全的四个维度构建了外资并购

6、对产业安全系统的作用机制模型；通过分析产业技术的内涵及维度，构建了外资并购对产业技术的作用机制框架，深入分析研究了外资并购对东道国的技术转移效应、技术外溢效应的发生机理，外资并购后的研发和知识产权策略对东道国产业技术安全的积极和消极效应，通过调查问卷和统计分析方法，针对外资并购对我国产业技术安全的作用进行了实证分析。通过分析市场结构的内涵，基于博弈论和市场结构分析理论，构建了外资并购对产业市场结构的效应模型，并以SCP范式为基础，构建了外资并购对产业市场结构的作用机制模型和作用机理。结合外资并购我国汽车产业的现状以及汽车产业的市场结构、市场行为和市场绩效进行了实证研究。通过分析产业链的内

7、涵、特征构建了产业链的运营机制模型以及产业链的维度模型，并提出外资并购对产业链的作用机制框架；基于博弈论、投入产出分析法等相关理论构建了外资并购产生的产业链局部环节和多环节产业链整体效应模型；并将其应用于外资并购对我国农业产业链效应的实证分析中。给出了产业控制力的内涵，构建了产业控制力的动力机制模型。结合相关理论，分析了外资并购后的技术策略、股权策略、渠道策略和品牌策略等对东道国产业控制力的作用机制。基于可拓理论和群组决策方法，构建