证券市场基础知识全真模拟题二

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1、2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二(含答案详解)(供2011年9月-2012年6月考试用)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)1.证券市场按证券品种划分,可以分为(  )A.发行市场和流通市场B.场内市场和场外市场C.股票市场、债券市场、基金市场D.国内市场和国际市场2.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(  )A.挪用客户交易结算资金B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人的指令买卖证券D.为多获取佣金而诱导客户进行

2、不必要的证券买卖3.以下关于股票的说法错误的是(  )A.股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式D.我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章4.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(  )的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准5.中证指数有限公司于2007年7月2日发布(  )只沪深300行业指数。A.8B.10C.5D.76.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常

3、波动的行为属于(  )A.行情监控B.资金监控C.证券监控D.交易监控1.《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向(  )提交推荐书。A.发行审核委员会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会2.通常,基金托管人与(  )签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金销售机构3.通常所说的“金边债券”是指(  )A.企业债券B.金融债券C.以黄金储备为担保而发行的债券D.政府债券4.由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个

4、国家或几个国家同时承销的国际债券是(  )。A.欧洲债券B.亚洲债券C.龙债券D.外国债券5.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(  )的基本功能。A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场6.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(  )。A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D.代办股份转让系统又称三板7.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于(  )亿元。A.5B.20C.12D.101

5、.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(  )。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利2.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是(  )的一种特殊情形。A.现货交易B.互换交易C.远期掉期交易D.期权交易3.中小企业板块是经国务院批准、(  )批复同意而设立的。A.深交所B.证监会C.上交所D.国家发改委4.具有较强的威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段的是(  )。A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.计划手段5.《证券

6、公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(  )。A.40%B.8%C.20%D.100%6.除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为(  )。A.奇异型期权B.现货期权C.期货期权D.特殊型期权7.债券是实际运用的(  )的证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本8.基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是(  )。A.委托人与受托人的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系1.下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是(  )

7、。A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理2.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于(  )。A.内幕交易罪B.诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.欺诈发行股票、债券罪3.银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向(  )投资者。A.国外机构B.银行和非银行金融机构C.企业D.个人4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的(  )。A.100%B.300%C.500%

8、D.150%5.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,(  )。A.今天的期货价格与未来的期货价格相等B.今天的现货价格与未来的期货价格相等C.今天的现货价格可能是未来的期货价格D.今天的期货价格可能是未来

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