证券市场基础知识全真模拟题二

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1、2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)A．发行市场和流通市场B．场内市场和场外市场C．股票市场、债券市场、基金市场D．国内市场和国际市场2.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)A．挪用客户交易结算资金B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C．违背委托人的指令买卖证券D．为多获取佣金而诱导客户进行

2、不必要的证券买卖3.以下关于股票的说法错误的是(　　)A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B．同种类的每一股份具有同等权利C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。A．投资者的买卖行为B．合约履行时间C．基础工具D．时间标准5.中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。A．8B．10C．5D．76.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常

3、波动的行为属于(　　)A．行情监控B．资金监控C．证券监控D．交易监控1.《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向(　　)提交推荐书。A．发行审核委员会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会2.通常，基金托管人与(　　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金销售机构3.通常所说的“金边债券”是指(　　)A．企业债券B．金融债券C．以黄金储备为担保而发行的债券D．政府债券4.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个

4、国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。A．欧洲债券B．亚洲债券C．龙债券D．外国债券5.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。A．证券流通市场B．回购协议市场C．证券发行市场D．同业拆借市场6.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(　　)。A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D．代办股份转让系统又称三板7.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。A．5B．20C．12D．101

5、.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利2.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是(　　)的一种特殊情形。A．现货交易B．互换交易C．远期掉期交易D．期权交易3.中小企业板块是经国务院批准、(　　)批复同意而设立的。A．深交所B．证监会C．上交所D．国家发改委4.具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是(　　)。A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．计划手段5.《证券

6、公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(　　)。A．40%B．8%C．20%D．100%6.除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为(　　)。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．特殊型期权7.债券是实际运用的(　　)的证书。A．真实资本B．实收资本C．固定资本D．流动资本8.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是(　　)。A．委托人与受托人的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系1.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是(　　)

7、。A．对会员进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券发行进行管理D．对上市公司进行管理2.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于(　　)。A．内幕交易罪B．诱骗他人买卖证券罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．欺诈发行股票、债券罪3.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向(　　)投资者。A．国外机构B．银行和非银行金融机构C．企业D．个人4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的(　　)。A．100%B．300%C．500%

8、D．150%5.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，(　　)。A．今天的期货价格与未来的期货价格相等B．今天的现货价格与未来的期货价格相等C．今天的现货价格可能是未来的期货价格D．今天的期货价格可能是未来