贸大金融专硕考研金融学综合证券投资学试题

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1、凯程考研，为学员服务，为学生引路！贸大金融专硕考研金融学综合证券投资学试题3证券市场的运行与管理　　一、判断题　　1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。　　答案：是　　2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。　　答案：非　　3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。　　答案：是　　4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。　　答案：非　　5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的

2、市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。　　答案：是　　6、溢价发行映?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。　　答案：是　　7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。　　答案：是　　8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。　　答案：是　　9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。　　答案：是　　10、记账式国债由商业银行承销并利用银行

3、营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。　　答案：非　　11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。　　答案：非　　12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。　　答案：是　　13、股份公叠?的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的第8页共8页凯程考研，为学员服务，为学生引路！条件时，它的上市资格将被取消。　　答案：是　　14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。　　答案：是　　15、场内交

4、易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。　　答案：是　　16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。　　答案：是　　17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。　　答案：是　　18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。　　答案：是　　19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。　　答案：是　　20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。　　答案

5、：是　　21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。　　答案：是　　22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。　　答案：是　　23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。　　答案：是　　24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。　　答案;是　　26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。　　答案：是　　26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和

6、注册制，我国实行审批制。　　答案：　　27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。　　答案：是　　二、单项选择题　　1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。　　A有固定场所B有统一时间　　C证券发行价格与证券票面价格较为接近　　D证券发行价格与证券票面价格差异很大　　答案：C第8页共8页凯程考研，为学员服务，为学生引路！　　2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。　　A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行　　答案：B　　3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公

7、司设立形式是______。　　A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立　　答案：A　　4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。　　A有偿增资发行B无偿增资发行　　C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行　　答案：A　　5、以下关于绿鞋(greenshoe)表述不正确的是_____。　　A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售　　C平衡市场供求D稳定市价　　答案：B　　6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。　　A股

8、本B资本公积金C法定公积金D法定公益金　　答案：B　　7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。　　A核准制B注册制C登记制D审批制　　答案：B　　8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。　　A成本较低B