论金融监管中的司法介入——基于能动司法视角

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1、学校代码：10207分类号：D92学号：4111070040密级：内部硕士学位论文论金融监管中的司法介入——基于能动司法视角Theoryoffinancialregulationinthejudicialintervention,basedontheperspectiveofactivist学科专业：经济法学研究方向：市场管理法学姓名：母光达指导教师：周毅副教授硕士学位类型：学历硕士授予单位：吉林财经大学二〇一四年五月原创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为

2、获得吉林财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本学位论文成果归吉林财经大学所有。指导教师签名：日期：学位论文作者签名：日期：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解吉林财经大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权吉林财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：□不保密，□保密期限至

3、年月止）。指导教师签名：日期：学位论文作者签名：日期：中文摘要目前，我国金融行业发展迅速，已经形成以商业银行为核心的现代金融体系。但是由于金融监管模式存在许多问题，造成了我国金融业风险的提高，例如金融犯罪、金融不良债权转让纠纷、金融债权纠纷等时有发生。现阶段，金融监管主要依靠有关行政机关的监管，在其对金融行业监管过程当中，缺乏一套合理有效的协调机制，监管内容不突出，监管内容不全面，监管手段比较落后，监管过分依赖行政审批和现场监管，这些都客观上构成了现阶段我国金融监管存在问题的现状，也使得金融监管不能适应现代金融发展的需要。本文从司法机关，主要是检察机关视角分析司法能动介入金融监管的可行性和协调

4、性。在司法介入金融监管过程中，需要讨论的是司法权与金融监管行政权的协调问题，以及如何抑制能动司法过程中司法权滥用的倾向的问题。在我国，金融监管的研究主要集中在行政机关如何更好的监督和管理金融机构的行为上，并未真正意义上从实践程度上讨论司法介入对金融监管的作用。而能动司法作为最新引进的法学理念，能否为金融司法监管带来一定程度上的作用，需要进一步论证和探究。关键词：金融监管金融检察金融犯罪能动司法检察建议IAbstractAtpresent,China'sfinancialindustryisdevelopingrapidly,hasbeenformedwithcommercialBanksast

5、hecoreofmodernfinancialsystem.Buttherearemanyproblemsduetothefinancialsupervisionmode,resultingintheimprovementofthefinancialriskinourcountry,suchasfinancialcrime,financialdistresseddebttransferdisputes,disputesoverfinancialclaims,etc.Atpresent,financialsupervisionandregulationmainlyrelyonthesupervi

6、sionoftherelevantadministrativeauthority,intheprocessofsupervisiononfinancialindustrylackofareasonableandeffectivecoordinationmechanism,regulatorycontentisnotoutstanding,regulatorycontentisnotcomprehensive,regulatorymeansrelativelybackward,regulatoryrelytoomuchontheadministrativeexaminationandapprov

7、alandsitesupervision,whichobjectivelyconstitutedthestatusquoofthepresentstageourcountryfinancialregulationproblems,alsomakesthefinancialregulationcannotadapttotheneedsofthedevelopmentofmodernfinance.I