跨国公司在华研发投资的理论与实证分析

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1、西南财经大学硕士学位论文跨国公司在华研发投资的理论与实证分析姓名：杨婷申请学位级别：硕士专业：世界经济指导教师：穆良平20060401摘要伴随着知识经济的兴起和国际市场竞争的加剧，跨国公司寻求增强竞争力的要素已经从销售、生产领域延伸到技术的研究开发领域。相应的，R&D国际化，已成为跨国公司增强竞争力、实施全球经营战略的重要组成部分。作为世界上最具有吸引力的市场之一，2002年中国吸收外商直接投资已经超过500亿美元，成为世界吸收FDI最多的国家，且由于中国具有市场广阔，制造能力强等优点，许多跨国公司通过各种方式在中国建立起研发机构。特别是

2、近几年，发展极为迅速，世界500强企业已有逾400家在中国建立了研发中心，对中国经济的贡献和影响不言而喻。在这样的背景之下，系统的研究跨国公司在华R&D投资现象，探讨跨国公司在华R&D投资对我国经济的影响，具有十分重要的现实意义。虽然跨国公司的起源可以追溯到19世纪60至70年代，且对于跨国公司对外投资的动机、区位、特点、影响以及对策等各个方面，学术界也有了相当多研究成果，但目前对跨国公司海外R&D投资的研究，还属于一个较新的领域。有关的研究大都旨在探讨跨国公司海外RaD投资活动的区位选择，任务与组织策略的配合等，很少有从被投资国(东道国

3、)的角度进行深入探讨。国外经济学界主要从两个方向来对跨国公司海外R&D投资进行解释。一是将跨国公司海外R&D投资视为国际投资的～种，用传统的国际投资理论对这一现象进行解释，探讨传统国际直接投资理论对跨国公司海外R&D投资现象的适用性，如海默等人的垄断优势理论，弗农的产品生命周期理论，小岛清的比较优势理论，科斯等人的内部化理论以及邓宁的国际生产折衷理论。另一个研究方向则是从企业技术创新的理论研究出发，用企业战略理论、产业组织理论、市场结构理论来解释跨国公司海外R&D投资现象，提出了一些新理论，如战略性R&D投资理论，需求一资源关系理论，HB

4、E—HBA理论，R&D集中一分散理论。相对于国外经济学界来讲，国内也有学者对于跨国公司海外R&D投资进行分析论述。如杜得斌(2001)在《跨国公司R&D全球化的区位模式》中研究了跨国公司R＆D全球化的过程及其区位选择的一般模式并对近年来跨国公司在中国的R＆D活动及其影响进行了分析，提出了若干对策。李安方(2003)在《跨国公司在发展中东道国的R&D投资模式选择》中通过构建一组数理模型分析跨国公司在发展中东道国的R&D投资模式选择。江小涓、冯远(2000)在《合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分析》一文中也对北京市外商

5、投资高新企业进行了调研和问卷调查。．根据国内外学术界研究现状以及现实意义，本文选择从理论与实证两个方面入手，对跨国公司在华R&D投资进行较为深入的分析，希望能够提供出一个实证性较强的分析结果，可供政府相关单位、相关行业作为决策参考，或为后续学术研究参考使用。全文分为四章：第一章为跨国公司R&D投资概述，第二章为跨国公司在华R&D投资的理论分析，第三章为跨国公司在华R&D投资的实证分析，第四章为政策建议。第一章重点进行相关概念的界定以及介绍跨国公司在全球及在华R&D投资概况。首先界定了跨国公司、跨国公司海外R&D投资的概念，其次对跨国公司的

6、成因与发展进行介绍，最后介绍跨国公司在全球及在华R&D的概况，对下文的具体分析进行铺垫。第二章为本文的重点章节之一，结合国内外学者的研究成果，系统概括了跨国公司全球化R&D投资的理论，然后从跨国公司海外R&D投资动机入手，将跨国公司在华R&D投资的动机因素分为三类：市场、资源、效率，分别进行分析。本章首先是在查阅大量文献资料的情况下，对国际经济学界目前的各种理论进行总结阐述，包括垄断优势理论，产品生命周期理论，比较优势理论，内部化理论，国际生产折衷理论，战略性R&D投资理论，需求一资源关系理论，HBE一}IBA理论及R&D集中一分散理论。

7、然后根据前文所提到的一系列理论对海外R&D投资动机的研究，本文将跨国公司在华R&D投资大致归纳为以下三类进行分析：1．市场动机型：由于中国国内市场规模，跨国公司出于研发新产品目的或适应中国本地情况进行产品的改良研发目的进行R&D投资。2．技术动机型：跨国公司基于中国大量的科技人才，低廉的研发成本以及在某些科技领域的领先优势进行R&D投资。3．效率动机型：跨国公司出于战略竞争的要求，或是研发效率的要求进行R&D投资。第三章也是本文的重点章节之一，在查阅大量数据资料的基础上，配合使用本文所做的一个调查问卷对跨国公司在华R&D投资进行实证分析，

8、对跨国公司在华R&D投资的特点、动机以及产生的影响进行阐述，给出了一个具有一定说服力、一定创新性的分析结果。首先，对跨国公司在华R＆D投资从时间特征上、投资国来源特征上、行业分布特征上、出资形