网络管理及操作流程-内部控制框架B

《网络管理及操作流程-内部控制框架B》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、网络管理及操作流程访谈对象：A公司网络部负责人访谈日期：2004年5月12.主要流程风险既定风险内部控制框架剩余风险内审发现内部控制框架内部控制是否存在内部控制执行情况内部控制评估环境控制制定部门架构不恰当的部门架构和分工，可导致职能未能有效地执行，以致业务目标不能达成。高部门有完善的架构和分工，并已记录。四大职能包括：网络和移动通信服务提供、网络质量和容量监控、网络成本维护、网络运营商管理等。网络部内部组织架构和职能。制定和落实了较为完整的组织架构和职责分工架构和分工比较明确，但成本维护职能有待完善中对网络成本维护的职责不很明确分配权力不适当地分

2、配权力或定下混乱的关系会，可导致资源错配，最终不能达成业务目标。高-省公司与市公司的网絡管理及操作管理架构和权力分配、当中关系均已设定，并加以记录。-设置精简部门架构，分配明晰职责，避免部门分散或职责重叠。-中国移动A移动通信公司各部门职责。-网络部内部组织架构和职能按照架构和权力分配的规定执行部门架构精简，分工明晰低制单：江小姐.审核：.第13页共13页网络管理及操作流程访谈对象：A公司网络部负责人访谈日期：2004年5月12.评估风险部门主管未认定、分析及处理潜在风险，以致业务目标不能达成。高-部门主管设定和记录“网络管理及操作的风险评估机制”

3、，并定时评估和分析，以了解公司所面对的风险和问题，为管理层提供所需信息以作决策、计划、预测及控制等之用。例如子/省公司的部门领导通过答复有关“自我评价风险控制问卷”中有关问题，定期评估网络管理及操作风险。-根据风险评估结果和计划预算，对资源的分派定下优先次序，并加以记录。-没有设定和记录“网络管理及操作的风险评估机制”。-项目管理办法-成立有战备应急办公室-没有定期评估网络管理及操作风险。-对新/扩/改建项目，严格按照项目管理流程操作；-虽然有一些应急办法，但没有形成完整的风险评估机制，及没有进行定期评估网络管理及操作风险。高没有建立和健全网络管理

4、及操作的风险评估机制规章制度的制定及维护制单：江小姐.审核：.第13页共13页网络管理及操作流程访谈对象：A公司网络部负责人访谈日期：2004年5月12.沟通与协调省/市公司公司政策集团公司和香港上市公司及省/市公司网络管理和操作的政策协调不足，相互矛盾。高-省/市公司参与集团和上市公司定期举行的会议，了解企业网络发展及管理方向，掌握集团和上市港公司的新政策，并与其它省公司交流情况。-省公司定下清楚的沟通渠道(如定期会议或公告)，把网络管理及操作政策、计划和规章制度，清楚传达给各地市公司。-《中国移动通信维护规程体系》-参加集团公司每月或者专题的网

5、络分析会议-每月会组织召开全省的网络分析会议与上级的沟通协调制度和执行比较好，但在与地市公司的沟通方面还有待改进中没有建立完善的省内网络沟通制度设定规章制度省/市公司没有/完善的规章制度，未能指导员工达成公司对网络质量要求。员工无规则可遁，可导致网络不稳定、客户投诉上升、业务目标不能达成。高-省/市公司设定，记录和遵循“网络管理和操作的规章制度”(包括网络和移动通信服务提供、保证网络质量、网络运营商管理、定期汇报机制，持续监控等)，并在实施前获得集团和上市公司审批。-省/市公司须定有通报机制，及时地通报集团和上市公司所有网络管理和操作流程的改变。-

6、《中国移动A省移动通信运行维护管理办法汇编》-《中国移动A移动通信网络维护制度汇编》（增补版）省公司和集团公司制定的制度管理层表示是遵照执行，但省公司的制度在实施前没有上报集团和上市公司审批省公司制定的制度没有获得集团和上市公司审批，可能使规章制度与总部要求不一致高部分省公司制定的规章制度没有获得总部的审批制单：江小姐.审核：.第13页共13页网络管理及操作流程访谈对象：A公司网络部负责人访谈日期：2004年5月12.设定持续监控措施因未能在网络管理和操作流程中设定持续监控措施，可导致服务质量下降和网络管理不善等问题(如网络损坏率增加)。高-省/市

7、公司设定、记录和遵循“网络管理和操作的监控措施”。-设定关键业绩指标，(如网络损坏率、客户对网络和通话质量投诉、网络恢复时间、网络操作成本)。-定期进行实际情况与关键业绩指标比较，並向省公司管理层汇报实际情况与指标的差距及解释偏离目标的原因和重大事项。-当目标不能达到或不能遵循规章制度时，管理层应对问题进行分析、找出的根源，采取适当的改善措施。-《中国移动A移动通信运行维护管理办法汇编》及增补版-《中国移动A移动网络运行质量考核办法》-省公司2003年绩效指标及考核办法-遵照执行-每月考核-《中国移动A省移动网络运行日报/周报/月报》对成本的控制没

8、有设定全面的关键绩效指标，可能使公司的维护费用不能达到预期成本效益的目标。低对成本的控制没有设定全面的关键绩效指标制单：江