融资融券操作指南

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1、融资融券业务培训-操作指南一、软件下载第一步：输入网址：www.gtja.com第二步：点击“软件下载”第三步：点击“所有软件”第四步：选择“富易融资融券版”或“国泰君安锐志融资融券版”委托交易融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报，公司有权拒绝维持担保比例>300%,提取担保物投资者买券还券或公司强制买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，由公司在下一交易日（T日）进行余券划转申报，证券登记结算机构受理并确认成功后，在T日日终清算时将投资者余券从公司融券专用证券账户划回到信用证券账户《融资融券合同》约

2、定的到期日，公司有权禁止投资者信用账户发生新的融资买入、融券卖出等信用交易债务清偿清偿债务的范围包括：向公司借入的资金和证券、融资利息和融券费用、管理费、逾期息费、罚息及其他相关费用。融资偿还方式：卖券还款或直接还款融券偿还方式：买券还券或直接还券，退市证券现金替代融资利息，融券费用及管理费，罚息，每月20日计息费，并于21日划扣追加担保物严重关注线设定为维持担保比例等于160%，警戒线设定为维持担保比例等于140%触发条件：日终清算后维持担保比例低于警戒线T+1日上午9：00以前按照《融资融券合同》约定的通知方式发出《追加担保物通知》投资者应确保其信用账户维持担保比例在《追加

3、担保物通知》到期日（T＋2日）日终清算后不低于严重关注线投资者追加担保物的方式包括：转入资金、转入可充抵保证金证券或自行平仓强制平仓情形追加担保物通知规定的期限到期日日终清算后、投资者信用账户的维持担保比例低于严重关注线的融资融券期限已届满、投资者未按约定归还融资负债、融券负债的出现法定或约定解除或终止《融资融券合同》情形、投资者尚有未清偿债务的司法机关要求公司对投资者信用账户资产协助执行，投资者账户尚有未清偿融资或融券债务的强制平仓顺序出现强制平仓情形时，双方约定以最有利于成交为强制平仓的首要原则先偿还融资负债后偿还融券负债的顺序进行平仓以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算

4、率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓由于市场变化等因素的影响，公司有权选择公司认为最利于平仓成功或最有利于债权实现的方式进行平仓不同状态的投资者信用账户作如下交易限制对于严重关注类账户，维持担保比例<警戒线，限制其融资买入、融券卖出、普通买入等对于警戒类账户，限制其融资买入、融券卖出、普通买入，允许其卖券还款、买券还券等，直至其维持担保比例≥严重关注线时，解除对账户的融资买入、融券卖出、普通买入限制对于平仓类账户，在平仓完成前，对该账户信用账户进行交易限制，禁止客户一切委托买卖行为。平仓结束后，公司将及时解除交易限制，其中当维持担保比例＜严重关注线时，

5、限制账户的融资买入、融券卖出、普通买入诚信亲和专业创新服务理念中的“点点”◆理解多一点真情浓一点◆学习勤一点品质高一点◆理由少一点效率高一点◆处理问题灵活点工作过程用心点◆对待同事宽容点互相协作快乐点放映结束！敬请各位的批评指导！谢谢观看