CT概述及国际申请主要程序刘小宁

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1、PCT概述及国际申请的程序国家知识产权局2006.101第一部分专利合作条约(PCT)概述PatentCooperationTreaty21、专利合作条约的产生(1)历史回顾17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径(2)问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案:---减少申请人的重复工作---减少各国专利局的重复工作(3)签约1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT）(4)生效PCT于1978年1月生效,6月开始实施。最初成员国：18个当年受理按照PCT提出的国际申请：459件32、专利合作

2、条约内容简介（1）PCT宗旨及主要目标PCT宗旨是：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）4PCT的主要目标：建立国际申请的体系*使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请）;该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力。*由一个局(受理局)完成形式审查；*由一个局(国际检索单位)进行检索;*由国际局完成国际公布;*如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查)。*审查和授权：分别由指定国的国家局完成。5（2）条约主要内容及其他有关法规

3、条约共八章,前三章涉及申请程序。其它法规：PCT实施细则，PCT行政规程。•指南：PCT申请人指南，PCT受理局指南，PCT检索指南，PCT初步审查指南。•各成员国国家法中关于PCT的规定。63、PCT申请程序的特征（1）与传统的巴黎公约途径比较•传统申请体系：12个月优先权期限内完成准备工作、分别向各国提出申请；•PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和推迟的国家阶段。图示7PCT体系（月）（月）0国家申请12提交国外申请传统的专利体系国家申请02030进入国家阶段1928国际初步审查报告第二章30进入国家阶段12递交国际申请16国际检索报告18国际公

4、布与传统的巴黎公约途径比较22或提交要求书8（2）利用PCT申请途径的好处•简化提出申请的手续•推迟决策时间•准确投入资金•完善申请文件•减轻成员国国家局的负担9(3)PCT申请程序中的职能机构•受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织•国际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织。AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、USCA、FI•国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国际审查的国家局或政府间组织。•国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局•指定局（DO）:申请人在国际申请中指明要求该国

5、对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。104、中国加入和利用PCT的情况1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。1997年7月1日起PCT适用与中国香港特别行政区2005年受理国际申请2438件2005年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共40804件。中国历年受理国际申请数量图示外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示111213第二部分国际申请的程序•国际阶段•国家阶段14一、国际阶段151、提出国际申请(1)国际申请的申请人•至少有一人是PCT成员国的国民或居民•对不同的指定国可以有不

6、同的申请人•发明人必须是对美国的申请人(2)向何处提交国际申请：主管受理局•本国的国家局（或所属地区局）•国际局(3)申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、国际公布允许的语言。我国接受中文和英文16（4）申请文件的标准化•请求书：PCT/RO/101表；PCT-SAFE格式•说明书(细则第5条)分六个部分，建议加小标题；“序列表”作为单独一部分*技术领域*背景技术*发明内容*附图概述*实施方式*工业实用性--必要时应包括被保藏的生物材料的说明•权利要求书(细则第6条)•摘要(细则第8条)•附图•序列表(电子形式)文件的形式要求由细则第11条规定17（5）国家的指定及

7、保护类型的确定•国际申请提出时自动指定全部PCT成员国（2004年）•除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织*AP非洲地区工业产权组织专利（ARIPO专利）*EA欧亚专利*EP欧洲专利*OA非洲知识产权组织专利（OAPI专利）•保护类型的确定进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护类型以该国的国家法的规定为准（不包括外观设计）18(6)优先权要求及优先权文件1、优先权声明（细则4.10）•遵守巴黎公约有关优先权的原则•可以要求优先权的在先申请：--在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国际申请；--在WTO