制度、技术和内生经济增长

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1、制度、技术和内生经济增长刘明兴（北京大学经济研究中心）陶然（中国科学院农业政策研究中心）章奇（中国社会科学院世界经济与政治研究所）一、导言对于一个发展中国家，欲实现快速的工业化和可持续的经济增长，就必须能够以最低廉的成本来获取技术的进步。但究竟应当以何种方式来达到这一目的呢？半个多世纪以来，大量的经济增长理论和发展经济学文献均对该问题给予了高度的关注，也产生了各种各样的主张和学说。较早在此方面进行理论尝试的是传统的新古典主义经济增长理论，其强调资本积累的作用，把储蓄率和投资率对经济起飞的影响看得极为重要。在经典的Solow模型中，只

2、要保证资本的积累，所有的国家无论其初始的人均收入存在多大差异，都最终会趋于收敛。受到这一思想的影响，二战之后传统发展经济学多把促进资本积累作为发展经济的首要任务。但要积累资本就必须最大限度地提高经济剩余，有限的资源必须投入到利润率最高的部门中去，而现代的工业化部门“显然”要比传统的初级产品部门更能胜任此项任务。于是，诸如“大推进理论”或“中心－外围理论”等形形色色的学说，都把迅速提升一个经济的产业结构和技术结构，视为经济发展和赶超发达经济的关键。不容置疑的是，这些学说一度直接或者间接地对许多国家发展道路的选择产生了广泛地影响。但是为

3、了提升资本积累和产业结构，这些国家或地区高度动员有限的资源，人为地扶持某些资本密集型产业的优先发展，结果却均未取得显著的效果，这又使得传统的发展经济学逐步丧失了吸引力。到了20世纪70年代，发展经济学已经几乎陷于停滞状态。80年代中期兴起的内生增长理论，放弃了简单的要素积累论或者产业结构决定论，而代之以研究为保持持续的经济增长所必须的技术条件，以及技术进步所可能的机制，这无疑再次对发展经济学起到了极大的推动作用。但是，18内生经济增长理论是否真正使发展经济学摆脱了以往的困境？实际上，自九十年代下半期以来，内生增长理论的研究思路在文献

4、中已经受到多方面的置疑，而制度变迁等因素在技术进步和经济增长中的作用重新受到重视。但是，新制度经济学在分析发展中国家制度、技术结构及其对经济增长的影响方面，至今缺少一个完整的框架。本文将从这一角度出发，对现有文献进行一个简单的讨论，并试图从中总结出一些经验，进而对将来的理论进展提出一些初步的看法。二、新增长理论的脉络一个经济系统要产生持续的增长，就必须要克服回报递减，实现要素回报的递增。简单地讲就是，一个经济系统要想能够持续的增长，就必须寻找到一个可持续的发动机（ENGINE），如何定义这样一个发动机以及维持其运转所需的成本，是大量

5、的增长模型的研究核心所在。特别是近十几年来，新经济增长理论的兴起，更使得在此方面的研究成为经济学家们关注的焦点。需要一种怎样的内生机制方能保证经济增长的可持续性呢？按照对此问题的不同理解，我们可以将新经济增长理论中颇具影响力的观点大致上分成三类：第一类是策略性互补和需求外溢模型，代表性的论文如Murphy，Shleifer和Vishny（1989a，b）；第二类是边干边学和技术扩散模型，作为对Arrow（1962）的贡献的继承，此类讨论多集中于贸易与经济增长理论的文献之中，如Young（1991）；第三类是内生的技术进步与回报递增模

6、型，此类模型在内生增长模型中占据主导地位，具体讲又可以再细分为三种不同的研究思路：一是Romer（1986，1990）的工作，强调生产要素外溢效应；二是Lucas（1988）的人力资本积累理论；三是垄断竞争与R&D理论，如Grossman和Helpman(1991)横向创新模型（HorizontalInnovation），以及Aghion和Howitt(1992)纵向创新模型（VerticalInnovation）。如果围绕着对发展中国家实际情况的理解，则上述三类观点分别具有不同的内涵。需求外溢模型显然与早年的大推进理论，或唯资本积

7、累主义的发展观相类似，因为在私人投资规模较小的发展中国家，要想在短时间内引致投资需求迅速上升，最便捷的办法就是借助政府的行为，但这终究不是长期技术进步的源泉。新“大推进”理论的一个重要立足点是所谓生产集合的“非凸性”问题或者“门槛”效应（Azariadis和Drazen，1990），即当初始条件低于某一临界值时，经济增长会陷入到一个低水平的均衡之中。政府干预和需求外溢的作用在于使得资本积累速度加快，从而摆脱贫困的陷阱。但是，需求外溢模型缺少必要的实证基础，也难以解释大推进政策在许多国家的失败。内生的技术进步与回报递增模型虽然给出了技

8、术进步的实现机制，可发展中国家的技术进步是否真得依赖于独立的科技研究或教育呢？至少在经验上并非如此。落后经济中的企业所采取的生产技术，大多是比较成熟的，基本上不需要很多的独立开发和复杂的员工培训。由于这些企业并不处于其所在行业的国际技