证券营业部筹备工作报告

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1、****证券有限公司******营业部筹建工作报告根据公司章程、董事会决议及****证监局许可字[2013]***号的批复，公司开始筹建*****路营业部，本人负责该营业部的筹建相关工作，现将筹备情况向公司汇报。一、营业部概况根据公司新设营业部的相关管理办法及新设营业部的筹建工作指南，在公司总部各部门的鼎力支持及协助配合下，营业部筹建工作基本完成营业部场所选址、工商注册、税务登记、机构代码证办理、物业管理沟通、消防报备、营业部银行基本账户开户、人员招聘与业务培训等前期准备工作，目前营业场所装修工作正在进行，装修队伍已入场开工，后期有待继续跟进

2、或办理的工作有营业场所装修的验收、营业部开业准备及报备、营业部经营许可证的办理、常态化的业务拓展、营业部日常管理等。二、筹建前监管层的沟通我营业部筹建报备情况获得总部所在地****证监局批复后，公司领导层对我部的筹建工作高度重视，经纪业务部领导多次亲临上海现场指导工作，各位领导在本人的全程陪同中拜访了上海证监局的相关领导及负责人，经过多方的努力，多次沟通与协调，我部最终顺利获得了上海证监局的筹建申请审批。三、营业场所为更好发展业务树立公司良好形象，立足长远建设和发展，我部从承租成本、营业部管理、楼面规模、办公场所的空间和范围及交通出行等角度出

3、发，着力对几处目标办公大楼进行现场调研和考察，最终从2处候选用房中确定我部营业场所地点：上海市**区**********。该处房产产权清晰，房屋租赁手续完善有效，租赁期为201*年**月**日到201*年**月**日，营业场所符合本地监管部门规定的安全要求和总部对新设营业部的场地要求。营业部场所的装修设计以总部要求为基础，力求“朴素实用、简洁大方”，又能凸显公司的“珍惜有限、创造无限”价值理念的装修风格，还能最低限度的降低和节约公司支出成本，营业场所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下称“装饰公司”）对营业场所现场布置进行勘察，针对营

4、业场所楼层设计和我部实际需求，出具了装修设计方案和设计图稿，我部根据公司总部的总体部署和要求，要求设计方案和图稿必须充分考虑大厦的供电、网络、应急、消防安全等情况进行设计，图纸在经过装饰公司的多次修改和完善后，最终通过总部审核定稿。目前设计图稿已提交楼宇物业管理、消防部门等地审批，且已获得楼宇审核通过，装修队伍已进驻营业场所开始实施具体的装修工作，装修情况和细节有待装修过程中进行具体关注和磋商。一、营业部注册登记目前我部已完成了工商注册登记，注册登记申请已获上海市****工商分局审批通过，且我部已领取了营业执照正副本原件，营业执照号为****

5、，有效日期为201*年**月**日至20**年**月**日，并获得上海市公安局印铸刻字准许证，且我部已完成了营业部的单位公章、财务章、负责人章各一枚；我部已完成了机构代码证申请与登记，并已现场领取由上海市质量技术监督局核发的组织机构代码证正副本原件。税务****银行基本户***一、团队建设为规范运营、合规发展，公司已向上海证监局提交了《关于***分支机构负责人任职资格的申请》的申请材料，日前我部已收到上海证监局的批复。批复文件号：为保证我部筹建期间和开业后日常工作能持续有效推进，我部已开始着力进行团队建设和人员部署。对于拟聘任员工，我部严格遵

6、守公司用人制度，要求拟任人员的从业资格、工作经历、专业素养及文化水平等综合素质必须符合岗位需求，我部对此进行严格把关，并将拟用人员的真实情况如实反馈公司总部。目前我部拟聘用的**名员工均符合公司和岗位要求，两人都有从业资格和相关岗位工作经验，已通过我部面试初始、经纪业务部负责人复试及总部人力资源部安排的视频终审复试，拟聘用流程和后续相关手续经纪业务部及总部相关部门同事正在进行中。二、业务拓展虽然我部营业场所正在装修，人员配备尚不齐整，但为了能迅速在当地打开市场，抢占市场份额，尽早实现公司考核目标，我部已提前做好准备工作，积极拓展业务，开拓市场

7、，并做好充足的客户资源储备。日前在公司总部的多方协调和支持配合下，已由经纪业务总部派员到我部，率先为我部一机构客户办理了开户相关手续，该客户拟入金资金规模在**上下，开户成功后，客户的后续相关维护和客服工作以及客户入金等我部将持续跟进，力争让客户早日完成入金和参与交易。一、尚未完成或有待持续跟进事项(一)营业场所装修及报备验收；(二)网络工程布置和系统搭建；(三)营业场所内固定资产的购置；(四)开业前期准备工作，包括开业方案设计、开业报备的相关材料的准备等；(五)经营许可证的申请与领取；(六)增加经营范围的工商变更申请；(七)营业部人员的招聘

8、、培训和日常管理；(八)营业部信息公示；(九)营业部的日常管理；(十)业务的持续拓展和开发；(十一)……