基于资本论基础上的产业集群理论探析

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1、基于“金融地理”观的金融中心形成理论的经济学评述目前对于“金融地理学”和“区位经济学”的研究，经济学家(或金融学家)与地理学家各说各话，基本上没有共同语言。学术界对于地理在经济金融中的作用与地位的争论的差距之大、时间之长，至今没有共识。“金融地理学”以前的相关基础研究主要由地理学者从地理的角度来论述的，本文则主要站在经济学和金融学的立场对于“金融地理学”对于国际金融中心形成规律研究作一个评述。一、金融地理学对于国际金融中心形成规律解释的发展历程金融地理学对于国际金融中心形成规律解释的发展历程有这样几个阶段：1、第

2、一个阶段——区位选择理论(LocationEconomics)。Hepworth(1981年)探讨了国际金融中心形成的主要影响因素和简单的发展历程。一般来说，以集聚的银行、证券公司、证券交易所、投资基金和保险公司的总部数量、银行与保险资产量、证券市场资本量和交易量等指标给金融中心排序是可行的，也可以通过这些指标看出中心的发展和萎缩(DalmandGreen)。在有两个以上大体相当的中心互相竞争的国家中，随着贸易和政治决策的差异，最终结果只剩下一个金融中心，甚至每一个时区、大洲(美洲、欧洲、亚洲)都只留下一个占主导

3、地位的金融中心，中心旁边可以存在次中心(离岸金融中心)。E.P.Davis(1988)则将企业选址理论运用到国际金融中心形成的研究中去。在这个阶段的研究强调的是Location，而不是Space。2、第二个阶段——金融地理学(FinancialGeography)。金融地理学作为近年来兴起的一门边缘学科，它的最大贡献是提供了研究金融问题的全新视角和方法论，大致可以分为四部分：第一部分是在金融学的研究中纳入地理要素；第二部分多为实证研究，在分析金融现象时强调了地理因素；第三部分的工作集中于货币地理学；第四部分的工作

4、集中于金融流动和金融中心的研究。瑞斯托•劳拉詹南认为，一种可自由兑换的货币或一个重要国家的政府债券在实际上是一项商品，在各个地方都可以同等交易，而逻辑上这种交易更倾向于在流动性好的大金融中心进行。RsitoLaulajainen(1998)认为，三个主要国际金融中心(纽约、伦敦和东京)的形成是由于全球金融中心链条间的时差决定的。Kaufman(2001)指出，金融中心城市或地区的兴起与衰落，在一定程度上与这些地方作为主要商贸中心、交通枢纽、首都和中央银行总部所在地点的地位变迁以及战争的影响有关。二战以

5、后，伦敦、纽约、东京、香港、新加坡等国际和地区性金融中心地位的变化，都全部或大部分地反映了上述特征。潘英丽(2003年)探讨了金融中心的聚集效应和外部规模经济效应，并运用企业区位选择理论分析了金融机构选址决策的重要决定因素，重点分析了在金融中心城市的竞争中，吸引金融机构空间聚集的地方政府有所作为的四大领域：地区成本优势、人力资源的规模与质量、电信设施的先进性与安全可靠性以及监管环境与税收制度。3、第三个阶段——加入了信息理论的内容。Gehrig重点对金融中心的影响因素进行分析，指出存在着影响金融中心产生的向心因素

6、和离心因素。其中，向心因素包括：(1)规模经济，即当地的经济规模、已经存在的金融业规模，包括已有的银行数，股票市场的营业额，双边贸易流动及外资量等指标。这一因素对于金融行业聚集至关重要。由于规模效应，金融业者相互间可以获得更多的信息，从而降低成本，提高效益；(2)信息溢出效应。金融机构的集中使得有效信息更容易扩散，增大了从业者间的交流，有利于新思路、新想法的产生；(3)市场的流动性。投资者往往更倾向于选择风险小的地区，而在流动性强的市场中，单独交易者对价格的影响比不流动的市场要小。因此，市场流动性强，相应的交易量

7、也更多。离心因素则是指市场进入成本，政治上的干涉以及地方保护等。这些因素往往造成金融业进入的壁垒，不利于金融中心的形成。比如，政府行政上的干预，投资环境不完善等。Porteous通过研究一系列强而有力的工具去说明和解释区域金融中心的发展。比如，“路径依赖”能有效地解释为何某城市能长久地在区内维持优势，而“不对称信息”理论和“信息腹地论”则能解释为何“路径依赖”优势会被改变甚或削弱。香港大学的赵晓斌博士等对相关研究进行了总结，认为上述理论大体上都强调“信息外在性”、“不对称信息”、“信息腹地”和“路径依赖”，这些实

8、际上是金融中心形成的主要力量和度量某个金融中心在区内主宰能力的重要指标。在2000年，赵晓斌就从“不对称信息”和“信息腹地”理论出发，以中国为例，讨论了影响现代金融中心发展的决定因素，运用金融地理学最新成果研究发现，入世之后是北京而不是上海最有可能成为中国的金融中心。除了基础的理论学术观点外(下面讨论)，赵文的实证研究存在以下问题：一是以国内外企业总部在国内四城市的分布调