证券公司风险处置条例(分)

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1、学习课程：证券公司风险处置条例（86分）单选题1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查1A风险监控现场工作组2B风险处置现场工作组2.处置证券公司风险过程中，（D）应当采取有效措施维护社会稳定3A中国人民银行4B国务院财政部门5C证券监督管理机构6D地方人民政府3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A）业务正常进行7A证券经纪业务8B资产管理业务9C证券自营业务10D证券承销与保荐业务4.行政清理期间，（C）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作11A律师事务所12B会计师事务所13C证券公司的股东5

2、.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D）提交重整计划草案14A债权人会议15B国务院证券监督管理机构16D地方人民政府多选题6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD17A停业整顿18B托管19C接管20D行政重组21E撤销7.下列说法正确的是ABCD1A停业整顿是公司自己整顿2B托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行3C接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理4D重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管

3、适用的条件:ABCD5A治理混乱，管理失效6B挪用客户资产并且不能自行弥补7C在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大8D风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是AD(错误)9A财务信息真实、完整10B证券公司不存在账外资产和账外负债11C地方人民政府或者有关方面予以支持12D整顿措施具体，有可行的重组计划10.下列说法，正确的有ABCD（错误）13A停业整顿的期限不超过3个月14B托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月15C接管期限一般不超过12

4、个月，延长接管期限最长不得超过12个月16D行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月判断题11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务A17A正确B错误12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构A1A正确B错误13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月B2A正确B错误14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式A3A正确B错误15.托管组承担被托管证券公司的亏损B1A正确B错误