代办系统挂牌转让框架协议(未改制)

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1、公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入代办系统挂牌转让之合作框架协议书公司与恒泰证券股份有限公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让之合作框架协议书9第9页共10页公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入代办系统挂牌转让之合作框架协议书本协议由以下各方在签署：甲方：地址：法定代表人：乙方：恒泰证券股份有限公司地址：北京市西城区华远街7号鄂尔多斯大厦7层法定代表人：鉴于：1、甲方为一家于年月日设立的有限责任公司，甲方拟改制设立为股份有限公司，并由主办券商推荐其股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让。2、乙方系在中华人民共和国境内依法成立、并经中国证券业协

2、会授予代办系统主办券商业务资格、及经中国证券监督管理委员会核准具有“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销”业务资格，可从事企业改制重组财务顾问、推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让、证券承销与保荐及证券交易等多项业务的专业机构。3、甲方同意聘请乙方作为其改制设立股份有限公司的财务顾问及推荐其股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的主办券商；9第9页共10页公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入代办系统挂牌转让之合作框架协议书如甲方的注册地址未在目前的代办系统

3、服务范围内，待国家政策对代办系统服务范围作调整至甲方注册地址范围内后，或甲方注册地址变更至代办系统服务范围内后，甲方亦同意聘请乙方作为该项业务的服务方；如国家政策对证券公司代办股份转让系统作相应调整，甲方亦同意聘请乙方作为甲方参与证券公司代办股份转让系统相应调整后相关业务的服务方。4、甲、乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，签订本协议。第一条合作内容甲方拟改制重组设立股份有限公司并股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让，乙方按不同阶段为甲方提供改制重组财务顾问、推荐其股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让等专业服务，主要服务内容如下：1.1在改制重组阶段，甲方聘请乙方为改制

4、重组财务顾问；乙方按照相关法律法规的规定为甲方的改制重组提供方案设计、专业咨询、组织协调等服务；1.2在推荐股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的阶段，甲方聘请乙方为推荐主办券商；乙方负责对甲方进行尽职调查（包括协助甲方聘请会计师事务所、律师事务所等相关中介机构出具相关中介报告），协助甲方制作挂牌备案文件，协助甲方取得北京市人民政府（包括代办系统服务范围扩大后的其他地方政府）或其授权机构出具的推荐函，出具推荐报告等服务；乙方并负责指导、督促甲方履行信息披露义务；1.3在股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让后的阶段，甲方在有增资需要时聘请乙方为定向增资财务顾问；乙方负责为甲

5、方提供方案设计、专业咨询、投资者推荐、组织协调等服务；1.4甲方股份制改造后方案调整为直接上市时、或在股份进入代办系统挂牌报价转让后甲方有转板上市需要时（包括遇国家政策调整为可以直接上市、同时上市时），聘请乙方为境内上市的承销与9第9页共10页公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入代办系统挂牌转让之合作框架协议书保荐机构或境外上市的境内财务顾问；乙方负责为甲方提供相应的服务。具体服务内容以双方就具体服务事项签署的相关协议为准。除上述主要阶段合作内容之外，乙方同时还应该根据甲方要求为甲方提供相关研究和咨询服务，主要包括：协助甲方对募集资金投资项目进行可行性综合判断、为甲方提供整体发展战略

6、研究以及其他有关股权激励及理财等方面的专业顾问咨询服务。第二条甲方义务2.1根据乙方不同服务内容和工作进度的需要及乙方的要求及时地提供甲方可以提供的有关文件、资料、信息和人员配合，包括但不限于：2.1.1有关的背景资料、资产情况、财务状况和生产经营情况；2.1.2甲方对企业改制重组和经营及未来资本运作的基本计划；2.1.3甲方关于战略性发展的各项基本目标。2.2保证向乙方提供的有关情况及文件资料真实、准确和完整。2.3负责获得乙方财务顾问工作必需的有关企业和行业发展的第一手资料。2.4对于乙方提供的有关研究报告、信息、建议、资本运作方案、备忘录、项目简报及相关会议纪要等文件，应及时签收在

7、合理的期限内反馈意见和作出决策，并对乙方为开展各项工作而提出的合理要求给予积极配合。2.5为乙方顺利完成协议中规定的各项义务及时充分地提供甲方所能提供的条件和便利。2.6甲方确保乙方作为本协议项下唯一乙方之地位，该地位不因甲方本次股份制改造、股份制改造后股份进入代办系统挂牌报价转让、9第9页共10页公司关于设立股份有限公司及推荐其股份进入代办系统挂牌转让之合作框架协议书股份制改造后直接上市、股份进入代办系统挂牌报价转让后转板上市（包