提高fto检索质量与效率降低专利侵权风险fto检索操作实务经验浅谈

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1、提高FTO检索质量与效率，降低专利侵权风险‐FTO检索操作实务经验浅谈作者姓名：孙宝海作者单位：中国国际贸易促进委员会专利商标事务所摘要：FTO检索是降低企业产品专利侵权风险的有效手段。FTO检索的检全率和检准率要求较高，对专业人员在技术知识、法律知识、检索能力和专业精神等方面都有很高的要求，目前专业服务机构在服务质量和水平上尚不能满足中国企业的迫切需求。为此，本文根据日常工作中的检索经验，介绍和提供了通过避风港技术检索确定检索主题、通过试探性检索确定检索要素、检索结果筛选的一些小工具等措施，以

2、提升FTO检索的检全率和检准率，提高FTO检索质量与效率，降低企业产品的专利侵权风险，更好地服务于中国企业。关键词：FTO检索，检全率，避风港专利，试探性检索，侵权风险一、引言当今世界，全球经济竞争格局逐步向以技术创新和知识产权控制能力为重心的方向转变，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，知识产权规则国际化对经济社会发展的影响也日益加深。与此相对应，国际贸易中与技术贸易相关的知识产权壁垒不断加强，逐渐取代关税壁垒成为发达国家贸易壁垒的主要形式。随着国家知识产权战略的实施1

3、以及中国企业向产业中高端的转移，必然导致中国企业和发达国家企业的竞争进一步加剧，贸易摩擦不断升级。目前，知识产权壁垒已经成为发达国家针对中国企业的主要贸易保护手段。据统计，自2002年起，我国已经连接9年位居美国337调查涉案国家（及地区）的首位，而且最近几年中国企业被调查的数量和比例都明显上升2。在新产品上市前针对销售目标国进行FTO检索是降低专利侵权风险的有效手段。随着中国企业纷纷走出国门参与国际市场竞争，越来越多的中国企业认识1国务院.国家知识产权战略纲要.2008.62杨铁军等.企业专利

4、工作实务手册【M】.北京:知识产权出版社，2013.1255到FTO检索的重要性，部分企业已经将FTO检索作为产品上市前必经的工作步骤，非常需要中国知识产权专业机构为其提供高质量的FTO检索服务。客观地说，目前我国能够提供该类业务服务的专业服务机构数量还比较少，人才相对匮乏，整体服务质量和水平等方面都有待提高，尚不能满足中国企业的迫切需求3。二、FTO检索介绍及问题的提出FTO(FreetoOperate，运作自由)检索，或称为侵权风险检索，通常在新产品上市之前被用于确定产品是否存在侵犯他人有效

5、专利的风险。FTO检索通常用于针对销售目标国的有效专利和已经公开尚未授权的专利申请进行，目的在于确定出障碍专利并最终防范法律风险4。通过FTO检索，使企业在产品上市之前能够较清楚地了解产品可能存在的侵权风险，从而预先采取规避设计、取得专利许可等方式规避或者减小风险，并且在产品上市后遭遇侵权诉讼时，对相关情况有全面、清楚地认识，从而能够及时采取对自己最有利的措施和方案，减少损失，甚至在侵权诉讼中取得优势或胜诉的结果。FTO检索是一个多环节相互联系的过程，通常包括以下几个步骤:（1）进行检索准备，如

6、理解客户的技术方案、解析确定检索主题；（2）确定检索要素及其表达；（3）制定检索策略，构建检索式；（4）获得检索结果，筛选确定相关文件。最后完成检索报告。FTO检索的目标是尽可能全面、准确地发现新产品可能存在侵权风险的障碍专利，从而有效防范法律风险。FTO检索和其他专利检索，如查新检索和无效检索等相比，需要进行更“完整”的检索，因此，对于检全率有更高的要求。这点是FTO检索与其他专利检索之间的最大不同。有些缺乏经验的检索员将FTO检索作为查新检索或者无效检索进行处理，其检索结果中错过了较多存在潜

7、在知识产权风险的障碍专利，使得FTO的检索结果基本上失去了其应有的作用和效果。基于此完成的FTO检索报告并不能真正起到提示、规避风险的效果。高检全率要求使得FTO检索的难度高于其他专利检索。检全率要求FTO检索从宽度和广度上扩展检索要素，使检索结果覆盖更全面，作为同一事物另一面，3吴孟秋，李慧.知识产权代理机构如何开展好知识产权海外预警项目类业务[G]//中华全国专利代理人协会.加强专利代理行业建设、有效服务国家发展大局,北京:知识产权出版社，2013.7，424谢顺星等.专利咨询服务【M】.北

8、京:知识产权出版社，2013.350其检索结果中包括的专利文件通常更多，给随后检索结果的筛选和准确定位障碍专利带来了更多困难和挑战。而客户愿意支付的检索费用以及客户对检索期限的要求，形成了对FTO检索的检索效率的内在需求。因此，FTO检索需要兼顾检索的检全率和检准率，这两点相互冲突，是矛盾的对立统一体。如何确定检索策略提高FTO检索的检全率和检准率，是FTO检索的难点和困难所在。下面笔者结合自己的FTO检索操作实务经验，介绍FTO检索各个主要步骤中需要注意的问题，以及针对上述难点所采取的措施。三