长江经纪人考试模拟题+答案基础部分

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1、营销管理总部培训资料长江证券经纪人考试模拟题（基础部分）1、商业银行进行证券投资的主要目的是（）（多选）A．保持资产的流动性[对]B．分散风险[对]C．追求高额利润[错]D．调节货币供应量[错]2、证券市场其它参与者证券中介机构包括（）。（多选）A．证券投资咨询公司[对B．证券信用评级机构[对]C．证券登记结算机构[对]D．证券公司[对]3、证券和有价证券的定义有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。[错]4、证券和有价证券的定义影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上

2、是资本化的收入。[对]5、有价证券的特征证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。[对]6、有价证券的特征一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。[错]7、有价证券的特征证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。[错]8、有价证券的特征股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的虚拟资本，但上市后可以形成市场价格。[对]9、有价证券的特征-301-营销管理总部培训资料证券的流动性通常与偿还期成反比，与债务人的信用能力成正比。[对]10、有价证券的特征从风险角度看，证券的收益是对

3、风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。[对]11、有价证券的特征有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。[对]12、有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。[错]13、有价证券的特征通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。[错]14、有价证券的特征变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。[错]15、证券市场其它参与者证券服务机构主要包括（）。（多选）A．证券登记结算公司[对]B．证券投资咨询公司[对]C．会计师事务所、资产评估机构[对]D．证券信用评级机构[对]

4、16、证券市场其它参与者证券市场的自律性组织包括（）。（多选）A．证券交易所[对]B．证券业协会[对]C．证券登记结算公司[错]D．证券评级机构[错]17、证券市场其它参与者证券交易所的职责主要体现为（）。（多选）A．提供交易场所和设施[对]B．制定交易规则[对]C．制定交易价格[错]D．公布行情[对]-301-营销管理总部培训资料18、证券发行人可以作为证券发行人的机构主要包括（）。（多选）A．政府和政府机构[对]B．公司（企业）[对]C．金融机构[对]D．慈善机构[错]19、中国证券市场对外开放我国证券市

5、场对外开放分（）三个阶段。[多选]A．行政管制下的完全可控的对外开放[对]B．行政控制下的半开放[错]C．适度控制下的半开放[对]D．国际惯例下的完全开放[对]20、中国证券市场对外开放我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。[多选]A．政府债券[对]B．金融债券[对]C．可转换公司债券[对]D．公司券[错]21、中国证券市场对外开放中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。[多选]A．B股融资[对]B．H股融资[对]C．N股融资[对]D．存托凭证融资[对]22、证券市场的产生证券市场的产生得益于（）的

6、发展。[多选]A．社会化大生产和商品经济[对]B．国家干预[错]C．股份制[对]D．信用制度[对]23、证券市场的产生与证券市场的形成有密切关系的是（）。[多选]A．社会化大生产[对]B．自给自足的小生产方式[错]C．股份制发展[对]D．信用制度[对]24、证券市场的产生国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取（）几种形式。[多选]-301-营销管理总部培训资料A．对外直接投资[对]B．证券投资[对]C．国际信贷[对]D．政府援助[错]25、中国证券市场发展史简述1920年后，中国各地相继出现的证

7、券交易所有（）。[多选]A．北平证券交易所[错]B．上海华商证券交易所[对]C．青岛市物品证券交易所[对]D．上海股份公所[错]26、中国证券市场发展史简述1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（）。[多选]A．申银证券公司[错]B．华夏证券公司[对]C．国泰证券公司[对]D．南方证券公司[对]27、中国证券市场发展史简述目前我国采用无纸化发行和交易的证券有（）。[多选]A．股票[对]B．国债[对]C．企业债券[对]D．基金[对]28、中国证券市场发展史简述初创时期（1991-199

8、6年）的中国证券市场特征有（）。[多选]A．股票市场规模扩大，发行方式多样化[对]B．债券市场品种多样化，发债规模逐年增加[对]C．证券市场规范运作[错]D．建立全国性统一有序的证券交易所市场[对]29、中国证券市场发展史简述《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。[多选]A．完善上市公司治理结构[对]B．大力培育机构投资者[对]C．改革完善股票发行制度[对]